2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選模擬題（14）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-17
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選模擬題匯總
141.全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。
參考答案[ 正確]
142.期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是使期貨經(jīng)紀(jì)公司的運(yùn)作更加規(guī)范，
經(jīng)營更加高效，內(nèi)部控制更加嚴(yán)密。
參考答案[ 正確]
143.投資者的財(cái)務(wù)狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前
不應(yīng)當(dāng)了解。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
144.各期貨經(jīng)紀(jì)公司必須按照《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則
》的要求，設(shè)立運(yùn)作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實(shí)施行之有效、
覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)部控制機(jī)制。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
145.期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公
司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
146.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，根據(jù)損失大小來
決定是否承擔(dān)責(zé)任。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
147.任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)
責(zé)任。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
148.期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí)，由證監(jiān)
會(huì)派出機(jī)構(gòu)處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
149.期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí)，由所在
機(jī)構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會(huì)處理。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
150.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)作出處理，
并在10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
151.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)
暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
152.在我國，設(shè)立期貨交易所必須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。
參考答案[ 正確]
153.期貨交易所的所得收益可以分配給會(huì)員，以作為會(huì)員的投資回報(bào)。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
154.一個(gè)交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6 年作為該交易所的當(dāng)然理事。
參考答案[ 正確]
155.某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)
行專項(xiàng)稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國證監(jiān)會(huì)支付。
參考答案[ 正確]
156.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員離開推薦公司后，其高級(jí)管理人員任職資格
仍然有效。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
157.一個(gè)經(jīng)允許參與境外期貨套期保值交易的企業(yè)，在簽定了一個(gè)6 個(gè)月的
現(xiàn)貨商品進(jìn)口合同后，對該合同進(jìn)行保值而持有的期貨頭寸最長只能持有半年。
參考答案[ 正確]
158.中國證監(jiān)會(huì)對有期貨違法嫌疑的單位和個(gè)人有權(quán)進(jìn)行詢問、調(diào)查；對有
證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結(jié)。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
159.為提供最佳服務(wù)并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)鼓勵(lì)客戶對職業(yè)資格
優(yōu)良的期貨經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行全權(quán)委托。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
160.期貨糾紛案件中，當(dāng)期貨公司為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶
在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合
約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
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