2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選模擬題（15）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-17
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選模擬題匯總
不定項(xiàng)選擇題
161.期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國(guó)證
監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員
進(jìn)行提示（ ）。
A ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)為維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序而認(rèn)為確有必要時(shí)
B ：公司從業(yè)人員有五人以上有過(guò)違規(guī)等不良行為記錄
C ：其客戶涉嫌違反國(guó)家法律法規(guī)的行為
D ：公司出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
162.某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為
其服務(wù)的經(jīng)紀(jì)人見價(jià)格上漲，根據(jù)自己對(duì)行情的判斷，欲建議客戶平倉(cāng)。但一時(shí)
無(wú)法聯(lián)系上該客戶，眼見時(shí)機(jī)將失，該經(jīng)紀(jì)人果斷替客戶下指令平倉(cāng)。以下說(shuō)法
正確的是（ ）。
A ：經(jīng)紀(jì)人事后應(yīng)馬上要求客戶對(duì)交易指令予以追認(rèn)
B ：由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對(duì)交易指令予以追認(rèn)
C ：由于該指令使客戶盈利，可以在一個(gè)星期內(nèi)要求對(duì)交易指令予以追認(rèn)
D ：經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消
163.彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。甲期貨公司指派
彭某為范某提供交易服務(wù)。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭
某都沒(méi)有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令
交給彭某，而彭某并沒(méi)有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。乙
公司對(duì)此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。在本案中，（ ）應(yīng)承擔(dān)該損失。
A ：甲期貨公司
B ：乙期貨公司
C ：彭某
D ：彭某和乙期貨公司
164.期貨經(jīng)紀(jì)公司將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的，應(yīng)（）。
A ：責(zé)令改正，給予警告
B ：沒(méi)收違法所得，并處違法所得１倍以上３倍以下的罰款
C ：沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的
罰款
D ：對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處１萬(wàn)元
以上５萬(wàn)元以下的罰款
165.下列選項(xiàng)中，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定的為（ �。�
A ：《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》
B ：年檢報(bào)告書格式
C ：《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》
D ：年檢標(biāo)識(shí)樣式
期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)權(quán)威名師團(tuán)隊(duì) 助你通關(guān)！ 咨詢:010-51294794
