2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試試題備考練習(xí)6
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-02-03
2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試試題備考練習(xí)
51.題干： 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織（ ）。
A： 崗位培訓(xùn)
B： 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C： 分析師培訓(xùn)
D： 學(xué)歷教育
參考答案[B]
52.題干： 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（ ）。
A： 及時(shí)向主管部門報(bào)告
B： 公平對待該投資者
C： 及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)
D： 了解投資者的投資目標(biāo)
參考答案[C]
53.題干： 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的（ ）。
A： 雙方違約行為
B： 違背誠實(shí)信用原則的行為
C： 惡意進(jìn)行磋商
D： 單方違約行為
參考答案[B]
54.題干： 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的（ ）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。
A： 無權(quán)代理
B： 職務(wù)代理
C： 越權(quán)代理
D： 表見代理
參考答案[D]
55.題干： 期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。
A： 不超過50%
B： 不超過20%
C： 不超過80%
D： 不超過60%
參考答案[C]
56.題干： 期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員是指（ ）。
A： 資金大戶
B： 國外企業(yè)法人
C： 期貨中介機(jī)構(gòu)
D： 國內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人
參考答案[D]
57.題干： 期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（ ）收取手續(xù)費(fèi)。
A： 交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B： 經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)
C： 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D： 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
參考答案[B]
58.題干： 某國有控股期貨公司總經(jīng)理，因?yàn)E用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，根據(jù)我國刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（ ）。
A： 半年
B： 一年
C： 三年
D： 七年
參考答案[C]
59.題干： 申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格時(shí)，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人（ ）提供。
A： 所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門
B： 原工作單位保衛(wèi)部門
C： 原工作單位人事部門
D： 戶籍所在地派出所
參考答案[D]
60.題干： 下列（ ）不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則。
A： 健全性原則
B： 合理性原則
C： 制度先行原則
D： 相互制約原則
參考答案[C]
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