2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試試題備考練習(xí)2
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-02-03
2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試試題備考練習(xí)
11.題干： 我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（ ）。
A： 自然人
B： 事業(yè)單位
C： 境內(nèi)企業(yè)法人
D： 境外企業(yè)法人
參考答案[C]
12.題干： 對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（ ）決定。
A： 國(guó)家工商行政管理局
B： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C： 中國(guó)人民銀行
D： 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案[B]
13.題干： 在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（ ）管理。
A： 監(jiān)督
B： 自律
C： 市場(chǎng)
D： 計(jì)劃
參考答案[B]
14.題干： 在我國(guó)，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)（ ）。
A： 理事會(huì)
B： 董事會(huì)
C： 會(huì)員大會(huì)
D： 職工代表大會(huì)
參考答案[C]
15.題干： 在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（ ）召集，一般情況下每年召開(kāi)一次。
A： 董事會(huì)
B： 理事會(huì)
C： 總經(jīng)理
D： 理事長(zhǎng)
參考答案[B]
16.題干： 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（ ）主持。
A： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B： 理事長(zhǎng)
C： 總經(jīng)理
D： 會(huì)員代表
參考答案[B]
17.題干： 投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書(shū)面異議。
A： 交易完成15日
B： 交易完成30日
C： 收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天
D： 期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間
參考答案[D]
18.題干： 期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因。
A： 3天
B： 3個(gè)工作日
C： 一周
D： 一個(gè)月
參考答案[B]
19.題干： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由（ ）支付。
A： 期貨經(jīng)紀(jì)公司
B： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D： 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東
參考答案[C]
20.題干： 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（ ）。
A： 暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月
B： 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
C： 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
D： 公開(kāi)通報(bào)批評(píng)
參考答案[C]
期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)權(quán)威名師團(tuán)隊(duì) 助你通關(guān)！ 咨詢(xún):010-51294794
