2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選模擬題（1）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-17
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選模擬題匯總
單選題
1.客戶(hù)交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金，
客戶(hù)要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（ ）。
A ：不承擔(dān)責(zé)任
B ：承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C ：承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過(guò)80%
D ：全部承擔(dān)賠償責(zé)任
2.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（ �。┦┬小�
A ：2003年7 月1 日
B ：2003年7 月10日
C ：2003年6 月31日
D ：2003年7 月31日
3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（ �。┲贫取�
A ：配額
B ：依法征稅
C ：許可證
D ：審核
4.期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料應(yīng)至少保留（ �。�
A ：3 年
B ：5 年
C ：10年
D ：20年
5.（ �。⿲�(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A ：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C ：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D ：期貨交易所
6.期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶(hù)行為的是（ ）。
A ：與客戶(hù)簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)
B ：任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C ：挪用客戶(hù)保證金
D ：向客戶(hù)作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
7.期貨經(jīng)紀(jì)公司因（ �。┣樾谓馍⒌�，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。
A ：營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，股東大會(huì)決定不再延續(xù)
B ：股東大會(huì)決定解散
C ：破產(chǎn)
D ：因合并或者分立需要解散
8.直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（ �。�
A ：自然人
B ：國(guó)有企業(yè)
C ：投機(jī)客戶(hù)
D ：期貨交易所會(huì)員
9.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（ �。┻M(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。
A ：客戶(hù)代表
B ：公司的交易部經(jīng)理
C ：公司的運(yùn)作部經(jīng)理
D ：出市代表
10. 我國(guó)的期貨交易必須在（ �。﹥�(nèi)進(jìn)行。
A ：期貨交易所
B ：商品交易市場(chǎng)
C ：商品產(chǎn)地
D ：買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所
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