2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習題（15）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-16
2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習題匯總
11. 期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。參考答案[
錯]
12. 期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、
最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保
證信息的真實、準確。參考答案[ 錯誤]
13. 根據(jù)相關法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設總經(jīng)理1 人，每屆任期2 年，連
任不得超過三屆。參考答案[ 錯誤]
14. 取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。參考答案[ 錯誤]
15. 投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異
議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。參考答案[ 正確]
16. 期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當兼顧期貨公
司和客戶利益。參考答案[ 錯誤]
17. 中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷
等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。
參考答案[ 錯誤]
18. 某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀公司進
行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。參考答案[ 正確]
19. 期貨業(yè)務輔助人員可以不具有《期貨從業(yè)人員資格證書》，故無須報中
國期貨業(yè)協(xié)會備案。參考答案：[ 錯誤]
20. 期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)
會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。參考答案：[ 正確]
21. 期貨公司首席風險官因故暫時不能履行職責的，可以授權他人代為履行
職責。參考答案[ 錯誤]
22. 首席風險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務。參考答案[ 錯誤]
23. 期貨公司聘任首席風險官的，必須經(jīng)全體獨立董事同意。參考答案[ 正
確]
24. 首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2 年
內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。參考答案[
正確]
25. 全面結(jié)算會員期貨公司應當為其所有非結(jié)算會員開立一個內(nèi)部專門帳戶。
參考答案[ 錯誤]
26. 非結(jié)算會員對結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在3 個工作日內(nèi)向全面結(jié)
算會員期貨公司提出異議。參考答案[ 錯誤]
27. 全面結(jié)算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結(jié)算制度。（ �。�
參考答案[ 正確]
28. 全面結(jié)算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)
算會員的限倉制度。（ ）參考答案[ 正確]
29. 資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金。參考答案[
錯誤]
30. 風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20% 的，期貨公司應當向證監(jiān)會排除
機構(gòu)書面報告。參考答案[ 正確]
31. 期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分
計提資產(chǎn)減值準備。參考答案：[ 正確]
32. 期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗
風險能力的負債項目加回。參考答案：[ 錯]
33. 證券公司從事中間介紹業(yè)務，可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。參
考答案[ 錯誤]
34. 證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。參考答案[ 正確
]
35證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業(yè)務。參
考答案[ 錯誤]
36. 證券公司保存有關介紹業(yè)務的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5 年。
參考答案[ 正確]
37. 任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的都應當承擔完全
責任。參考答案[ 錯誤]
38. 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務后，應當經(jīng)過專門的崗位學習和培訓，具
備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。參考答案[ 錯誤]
39. 期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，中級人民法院根據(jù)需要還可以確定
部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。參考答案[ 錯誤]
40. 期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任。參考答
案[ 正確]
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