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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選練習(xí)題匯總

    綜合題

    1.甲是A 期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨
走時(shí)委托小李將其9 月份的和約下跌10% 時(shí)賣出，并和小李簽訂了書(shū)面委托協(xié)議。

    甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開(kāi)始，于是又幫甲買(mǎi)
入了l0手9 月份和約。誰(shuí)料到，剛買(mǎi)人后該合約一直下跌，小李只好按市價(jià)賣出
止損，但還是虧損了5 萬(wàn)元。甲從外地出差回來(lái)，不承認(rèn)虧損，要求小李賠償損
失。請(qǐng)問(wèn)此案件的性質(zhì)是什么？（）

    A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

    B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處
理

    c.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠
償額來(lái)定性質(zhì)

    D.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴
訟請(qǐng)求而定

    2.上述案例中，如果A 期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格，則該期貨
公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么責(zé)任，請(qǐng)選出正確的答案。（）

    A.該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠
償客戶的損失

    B.賠償損失的范圍包括：交易手續(xù)費(fèi)，稅金，利息

    C.甲對(duì)小李有直接追索權(quán)

    D.甲對(duì)A 期貨公司有直接追索權(quán)

    3.A 期貨公司為了多創(chuàng)造一些利潤(rùn)，規(guī)定將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于
客戶指令價(jià)格買(mǎi)入后的差價(jià)利益據(jù)為已有。某日，A 期貨公司在執(zhí)行客戶甲的指
令時(shí)，賺取差價(jià)l0萬(wàn)元�？蛻艏讖哪称谪浌ぷ魅藛T處得知這一消息后，要求期貨
公司予以返還l0萬(wàn)元的盈利。期貨公司拒不返還，客戶甲將期貨公司告上法庭。

    請(qǐng)問(wèn)法院該如何判決？（）

    A.法院應(yīng)該支持客戶甲要回l0萬(wàn)元的利潤(rùn)

    B.10萬(wàn)元由客戶甲和期貨公司平分

    C.10萬(wàn)元屬于期貨公司的技術(shù)成果，應(yīng)該歸期貨公司所有

    D.10萬(wàn)元屬于非法所得，應(yīng)該上繳期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    4.小李在A 期貨公司開(kāi)戶交易，但在開(kāi)戶時(shí)未對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進(jìn)
行約定，A 期貨公司認(rèn)為小李默認(rèn)當(dāng)前自動(dòng)查詢電腦對(duì)賬單的形式，也未予以提
醒。某日小李的賬戶虧損l00 萬(wàn)元，小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由，
要求期貨公司承擔(dān)賠償損失。期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償l00 萬(wàn)元嗎？（）

    A.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，錯(cuò)在期
貨公司

    B.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對(duì)客戶
因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的
80%

    C.不應(yīng)當(dāng)賠償。雖然期貨公司和客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進(jìn)行約定，
但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，期貨公司無(wú)責(zé)任

    D.不應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對(duì)當(dāng)日電腦中的對(duì)賬單未提出異議，
視為對(duì)當(dāng)日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔(dān)

    5.小王在A 期貨公司開(kāi)戶以后，第一次是這樣下達(dá)交易指令的：買(mǎi)人10手11
月份的白糖合約，下單員甲是這樣操作的：當(dāng)日按市價(jià)買(mǎi)入l0手11月份的白糖合
約；第二天小王又下達(dá)交易指令：賣出10手11月份的白糖合約，下單員乙是這樣
操作的：當(dāng)日按市價(jià)賣出10手11月份的白糖合約，替小王平倉(cāng)，虧損l0萬(wàn)元。小
王晚上看到對(duì)賬單以后，立即找期貨公司索賠，聲稱自己下達(dá)交易指令時(shí)看到的
白糖合約價(jià)格高于自己的買(mǎi)家，不可能虧損，要求期貨公司承擔(dān)虧損責(zé)任。請(qǐng)問(wèn)
10萬(wàn)元的虧損應(yīng)該有誰(shuí)來(lái)承擔(dān)？（）

    A.客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣方向明確，沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)視為按市
價(jià)交易，下單員乙無(wú)過(guò)錯(cuò)，損失由小王自己承擔(dān)

    B.客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣方向明確，沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)視為開(kāi)
倉(cāng)交易，下單員乙有過(guò)錯(cuò)，乙應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任

    c.客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣方向明確，沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)視為按市
價(jià)交易，下單員乙無(wú)過(guò)錯(cuò)，損失由小王和A 期貨公司共同承擔(dān)

    D.客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣方向明確，沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)視為開(kāi)
倉(cāng)交易，下單員乙有過(guò)錯(cuò)，但是小王認(rèn)可了平倉(cāng)方向，乙不承擔(dān)責(zé)任，損失由小
王和A 期貨公司共同承擔(dān)

    6.小王買(mǎi)入11月份的白糖合約l0手，成本價(jià)為3000元，某日該合約漲到4000
元，小王下達(dá)交易指令，以4000元的價(jià)格平倉(cāng)。下單員甲認(rèn)為 11 月份的白糖合
約還會(huì)繼續(xù)上漲，于是沒(méi)有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價(jià)格平倉(cāng)5 手。

    果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價(jià)格平倉(cāng)，額外獲利2000
元，請(qǐng)問(wèn)這2000元該如何處理？（）

    A.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。因此這2000
元?dú)w期貨公司所有

    B.如果客戶得知交易情況，予以追認(rèn)的，2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶

    C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有

    D.2000元?dú)w客戶所有

    7.某日，行情發(fā)生劇烈變動(dòng)，客戶甲的賬戶虧損100 萬(wàn)元，保證金不足，但
期貨公司未駑約定通知追加保證金，導(dǎo)致客戶的損失繼續(xù)擴(kuò)大，增至120 萬(wàn)元，
請(qǐng)問(wèn)期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么責(zé)任？（）

    A.客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金的，導(dǎo)致
客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但是賠償額不超過(guò)
損失的80%.也就是要承擔(dān)不超過(guò)16萬(wàn)元的損失

    B.客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金的，導(dǎo)致
客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但是賠償額不超過(guò)
損失的60%.也就是要承擔(dān)l2萬(wàn)元的損失

    C.A 期貨公司沒(méi)有嚴(yán)格執(zhí)行交易所的保證金交存比例要求，屬于嚴(yán)格違規(guī)經(jīng)
營(yíng)，應(yīng)當(dāng)全額承擔(dān)l20 萬(wàn)元的損失

    D.客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金的，導(dǎo)致
客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)20萬(wàn)元賠償責(zé)任

    8.某外地期貨公司欲在上海發(fā)展業(yè)務(wù)，委派王某任上海業(yè)務(wù)部經(jīng)理。王某創(chuàng)
業(yè)一段時(shí)間后，感到開(kāi)展業(yè)務(wù)艱難。于是憑借期貨公司經(jīng)理的身份，引誘許多客
戶與其個(gè)人簽署了" 委托理財(cái)協(xié)議" ，由其封閉運(yùn)作一年，承諾保底和高額回報(bào)。

    王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開(kāi)戶手續(xù)，公司為客戶出具了保證
金收據(jù)。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之
天天。

    客戶在封閉期滿之后，發(fā)現(xiàn)這個(gè)情況，紛紛找期貨公司要錢(qián)。請(qǐng)問(wèn)下列賠償
辦法中，哪項(xiàng)不正確？（）

    A.期貨公司和客戶簽署" 委托理財(cái)協(xié)議" ，屬于法律禁止性的規(guī)定，因此期
貨合同無(wú)效，應(yīng)該全額賠償客戶損失

    B.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之
間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

    C.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主
要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%

    D.期貨公司先賠償客戶的損失，然后對(duì)王某追索

    9.期貨公司的經(jīng)紀(jì)人為了穩(wěn)定客戶資源，經(jīng)常擔(dān)當(dāng)客戶的投資顧問(wèn)。經(jīng)紀(jì)人
甲和客戶乙關(guān)系很好，而乙對(duì)行情的分析判斷不是很有把握，于是委托甲為其下
達(dá)指令和資金調(diào)撥，并且聲稱盈虧都與甲無(wú)關(guān)。某日甲對(duì)行情判斷失誤，造成乙
100 萬(wàn)元的損失，乙聲稱虧損是由甲所導(dǎo)致，自己并沒(méi)有下達(dá)相關(guān)交易指令，要
求甲賠償100 萬(wàn)元的損失。請(qǐng)問(wèn)甲應(yīng)該賠償損失嗎？（）

    A.經(jīng)紀(jì)人不能成為客戶的指令下達(dá)人或資金調(diào)撥人，屬于全權(quán)委托，對(duì)交易
產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任

    B.賠償額不超過(guò)損失的60%

    C.賠償額不超過(guò)損失的50%

    D.經(jīng)紀(jì)人不能成為客戶的指令下達(dá)人或資金調(diào)撥人，屬于全權(quán)委托，對(duì)交易
產(chǎn)生的損失期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

    10. 某期貨公司經(jīng)營(yíng)不善，面臨破產(chǎn)，交通銀行對(duì)該公司的5000萬(wàn)元貸款申
請(qǐng)法律保護(hù)，請(qǐng)問(wèn)人民法院哪些做法不正確？（）

    A.凍結(jié)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

    B.劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

    C.期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的，先行凍結(jié)、查封

    D.凍結(jié)保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金