2013年期貨從業(yè)資格考試《法規(guī)》訓(xùn)練題及解析（17）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-16
2013年期貨從業(yè)資格考試《法規(guī)》訓(xùn)練題及解析匯總
151.期貨交易所為債務(wù)人的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨
交易所保證金賬戶中的資金。（）
[ 答案] ×
答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十
九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公
司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。
152.期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，其中在年度終了后的3 個(gè)
月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)
表。（）
[ 答案] √
答題思路：期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。期貨公司應(yīng)當(dāng)于月
度終了后的7 個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)
表，在年度終了后的3 個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)
所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
153.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，
可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借入的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本。
（）
[ 答案] √
答題思路：參見《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十六條第二款的
規(guī)定。
154.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，不得將" 期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金" 等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)
險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回。（）
[ 答案] ×
答題思路：期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，可以將" 期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金" 等有助于增
強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回。
155.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員不得以不正當(dāng)手段招徠其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在職
期貨從業(yè)人員，不得以不正當(dāng)手段辭退本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員。（）
[ 答案] √
答題思路：參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十二條的規(guī)定。
156.不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)
效的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)賠償客戶因此造成的損失。（）
[ 答案] ×
答題思路：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第
十五條第二款的規(guī)定，因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不具有主體資格而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效時(shí)，
要求經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)客戶承擔(dān)賠償責(zé)任還須具備以下條件：（一）該機(jī)構(gòu)未按客戶的
交易指令入市交易；（二）客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)。
157.期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損
害國(guó)家利益、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)利益或者他人的合法權(quán)益。（）
[ 答案] √
答題思路：參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十八條的規(guī)定。
158.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為的，由該人員承擔(dān)由
此產(chǎn)生的民事責(zé)任。（）
[ 答案] ×
答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第九條
規(guī)定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第四
十九條所規(guī)定的表見代理?xiàng)l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。
159.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具
備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。（）
[ 答案] √
答題思路：參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十條的規(guī)定。
160.侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，既
可以依侵權(quán)之由確定管轄，也可以依違約之由確定管轄。（）
[ 答案] ×
答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第六條
規(guī)定，侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人
既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。
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