2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習題（13）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-16
2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習題匯總
49. 下列用語的含義正確的有：（ �。�
A.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金
B.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金
C.負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益
D 負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權益
答案：[AC]
50. 關于預計負債說法正確的有：（ ）
A.期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債；
B.中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明；
C.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當
要求期貨公司相應核增加負債金額；
D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當
要求期貨公司相應核減凈資本金額。
答案：[ABD]
51. 全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送
（ �。┑南嚓P信息。
A.非結算會員
B.非結算會員客戶
C.全面結算會員
D.全面結算會員客戶
答案：[AB]
52. 關于期貨公司風險監(jiān)管報表正確的做法有：
A.期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表；
B.相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章；
C.期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表；
D.報表的保存期限應當不少于5 年。
答案：[ABCD]
53. 期貨公司在報送月度和年度風險監(jiān)管報表時要注意：（ �。�
A.期貨公司應當于月度終了后的7 個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出
機構報送月度風險監(jiān)管報表；
B.期貨公司應當于月度終了后的3 個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出
機構報送月度風險監(jiān)管報表；
C.期貨公司應當在年度終了后的3 個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資
格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表；
D.期貨公司應當在年度終了后的1 個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資
格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。
答案：[AC]
54. 關于期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準錯誤的說法有：（）
A.凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/ 營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣
600 萬元；
B.流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%；
C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% ；
D.凈資本不得低于人民幣3000萬元。
答案：[AD]
55. 期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請
材料：（ �。�
A.金融期貨結算業(yè)務資格申請書；
B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件；
C.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的決議文件；
D.從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書；
答案：[ABCD]
56. 期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住
所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，詳細說明（ �。�
A 原因。
B.對公司的影響
C.解決問題的具體措施和期限
D.還應當向公司全體董事書面報告
答案：[ABCD]
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