2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選模擬題（4）
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-17
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選模擬題匯總
31. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是（ �。⿲ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律處
分的依據(jù)。
A ：中國期貨業(yè)協(xié)會
B ：中國證監(jiān)會派出機構
C ：中國證監(jiān)會期貨部
D ：期貨交易所
32. （ �。┦瞧谪洀臉I(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。
A ：《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B ：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》
C ：《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
D ：《期貨從業(yè)人員經紀業(yè)務規(guī)范》
33. 審查期貨公司是否透支交易，應當以（ �。闃藴省�
A ：期貨交易所規(guī)定的保證金比例
B ：期貨經紀公司規(guī)定的保證金比例
C ：客戶實際交納的保證金
D ：中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例
34. 期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，由
（ �。┻M行處理。來源：考試大的美女編輯們
A ：所在地期貨交易所
B ：期貨業(yè)協(xié)會
C ：所在機構
D ：證監(jiān)會規(guī)定的機構
35. 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保
證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期
貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（ �。�
A ：百分之六十
B ：百分之八十
C ：百分之二十
D ：百分之四十
36. 我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有：每一季度結束后（）
日內，每一年度結束后（ �。┤諆龋峤挥嘘P經營情況和有關法律、法規(guī)、
規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。
A ：5 ；10
B ：10；20
C ：15；30
D ：7 ；14
37. 期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。
A ：中國期貨業(yè)協(xié)會
B ：本交易所會員大會
C ：本交易所理事會
D ：中國證監(jiān)會
38. 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應由期貨經紀會員對其提交材料審核后報
（ �。⿲徟�。
A ：中國期貨業(yè)協(xié)會
B ：期貨交易所
C ：中國證監(jiān)會
D ：期貨交易所會員大會
39. 我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是（ �。�。
A ：非盈利企業(yè)法人
B ：非盈利民間團體
C ：官方機構
D ：按其章程實行自律性管理的法人組織
40. 在我國，期貨交易所的注冊資本出資人是（ ）。
A ：企業(yè)法人
B ：自然人
C ：會員
D ：國有企業(yè)
