2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選模擬題（3）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-17
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選模擬題匯總
21. 我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（ �。┢鹗┬小�
A ：2003年7 月1 日
B ：2003年9 月1 日
C ：2003年10月1 日
D ：2004年1 月1 日
22. 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料
是（ �。�。
A ：身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
B ：學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
C ：《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》
D ：人事部門的鑒定材料
23. 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀公司高級管理資格人員的考察談話
必須有（ �。�
A ：錄音記錄
B ：錄像記錄
C ：書面記錄
D ：五人以上參與
24. 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套期
保值計劃，須報（ �。﹤浒�。
A ：中國證監(jiān)會
B ：上級主管部門
C ：期貨交易所
D ：國務(wù)院
25. 每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞口，
經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到（ ）辦理登記手續(xù)。
A ：國務(wù)院
B ：上級主管部門
C ：中國期貨業(yè)協(xié)會
D ：國家外匯管理局
26. 每年初，為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險額
度登記確認函》的部門是（ �。�
A ：中國證監(jiān)會
B ：國家商務(wù)部
C ：該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行
D ：國家外匯管理局
27. 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的
文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應(yīng)由（ �。┏袚�(dān)責(zé)任。
A ：投資者所在的經(jīng)紀公司
B ：投資者
C ：投資者和所在的經(jīng)紀公司共同
D ：期貨交易所
28. 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（ �。┪痪哂�
期貨，證券，基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的
同意推薦。
A ：3
B ：2
C ：5
D ：1
29. 期貨經(jīng)紀公司（ �。�，是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范
運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險而設(shè)立的各種控制機制和一系
列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。
A ：內(nèi)部控制制度
B ：內(nèi)部控制文本制度
C ：內(nèi)部監(jiān)督體系
D ：內(nèi)部控制模式
30. 根據(jù)《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀公司機
構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位（ �。┑那疤嵯聭�(yīng)力求精簡，盡量減少經(jīng)營運作成
本。
A ：相互制約
B ：相對獨立
C ：齊全完備
D ：分工負責(zé)
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