2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選模擬題（13）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-17
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選模擬題匯總
判斷題
121.期貨交易所因營業(yè)期滿，會員大會決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向中
國證監(jiān)會備案。
參考答案[ 錯誤]
122.申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會提交有關(guān)文件和材料。
參考答案[ 錯誤]
123.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)注意投資者的
喜好。
參考答案[ 錯誤]
124.全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。
參考答案[ 正確]
125.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具
備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。
參考答案[ 錯誤]
126.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、
最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保
證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。
參考答案[ 錯誤]
127.期貨經(jīng)紀(jì)公司變更股東時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家工商行政管局批準(zhǔn)。
參考答案[ 錯誤]
128.期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會決定解散公司的，需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
參考答案[ 正確]
129.在我國境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動必須遵守《期貨交易管理暫行條
例》。
參考答案[ 正確]
130.從事期貨交易活動，應(yīng)遵循“三公”和誠實(shí)信用的原則。
參考答案[ 正確]
131.根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1 人，每屆任期2 年，連
任不得超過三屆。
參考答案[ 錯誤]
132.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施后必須報告中國證監(jiān)
會。
參考答案[ 錯誤]
133.投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時間提出異
議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)。
參考答案[ 正確]
134.期貨經(jīng)紀(jì)公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認(rèn)為需
要對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清算，可以直接報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
參考答案[ 錯誤]
135.期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在1 年內(nèi)可以臨時作為期貨從
業(yè)人員執(zhí)業(yè)。
參考答案[ 錯誤]
136.申請取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國證監(jiān)會組織的資格考試，
取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。
參考答案[ 錯誤]
137.中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷
等方式，對期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。
參考答案[ 錯誤]
138.國家外匯管理局負(fù)責(zé)監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶和境內(nèi)期貨
外匯專戶。
參考答案[ 正確]
139.期貨經(jīng)紀(jì)公司工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，
屬于犯罪。
參考答案[ 正確]
140.期貨經(jīng)紀(jì)公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)比照期
貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準(zhǔn)。
參考答案[ 正確]
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