（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2009〕22號）
現(xiàn)公布《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（試行）》，自2009年9月1日起施行。
中國證券監(jiān)督管理委員會
二〇〇九年八月十七日
期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（試行）
第一章 總則
第一條 為有效實施對期貨公司的監(jiān)督管理，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進期貨公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。
第二條 期貨公司分類是指以期貨公司風(fēng)險管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場影響力和持續(xù)合規(guī)狀況，按照本規(guī)定評價和確定期貨公司的類別。
第三條 中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，制定并適時調(diào)整期貨公司分類的評價指標與標準。
第四條 期貨公司的分類由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)組織實施，堅持依法合規(guī)、客觀公正的原則。
第五條 中國證監(jiān)會設(shè)立期貨公司分類監(jiān)管評審委員會（以下簡稱評審委員會），負責(zé)評審等事宜。
評審委員會由中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡稱期貨保證金監(jiān)控中心）和期貨交易所相關(guān)人員組成。評審委員會的產(chǎn)生辦法、組織結(jié)構(gòu)、工作程序和議事規(guī)則由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。
第六條 參與期貨公司分類工作的人員應(yīng)當具備相應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力和監(jiān)管經(jīng)驗，在工作中堅持原則、廉潔奉公、勤勉盡責(zé)。
第七條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)分類結(jié)果對不同類別的期貨公司實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。
分類評價不能替代中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管措施。
第二章 評價指標
第八條 期貨公司的風(fēng)險管理能力主要根據(jù)期貨公司客戶資產(chǎn)保護、資本充足、公司治理、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)安全、信息披露等6類評價指標進行評價，體現(xiàn)期貨公司對各種風(fēng)險的控制能力和管理能力。
�。ㄒ唬┛蛻糍Y產(chǎn)保護。主要反映期貨公司客戶資產(chǎn)安全保障機制、客戶資產(chǎn)安全性、客戶服務(wù)及客戶管理水平等情況，體現(xiàn)其操作風(fēng)險管理能力。
�。ǘ┵Y本充足。主要反映期貨公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)管指標情況，體現(xiàn)其資本實力及流動性狀況。
�。ㄈ┕局卫怼Ｖ饕从称谪浌局卫砗鸵�(guī)范運作情況，體現(xiàn)其合規(guī)風(fēng)險管理能力。
�。ㄋ模﹥�(nèi)部控制。主要反映期貨公司內(nèi)部控制制度有效運行情況，體現(xiàn)其內(nèi)部控制管理水平。
�。ㄎ澹┬畔⑾到y(tǒng)安全。主要反映期貨公司信息系統(tǒng)的穩(wěn)定與安全情況，體現(xiàn)其技術(shù)風(fēng)險管理能力。
�。┬畔⑴丁Ｖ饕从称谪浌緢笏秃团缎畔⒌募皶r性、真實性、準確性、完整性，體現(xiàn)其會計風(fēng)險及誠信風(fēng)險管理能力。
第九條 期貨公司市場影響力主要根據(jù)期貨公司在評價期內(nèi)的業(yè)務(wù)規(guī)模、盈利能力等情況來確定，包括以下內(nèi)容：
�。ㄒ唬┤站蛻魴�(quán)益總額；
�。ǘ┙�(jīng)紀業(yè)務(wù)盈利能力；
�。ㄈ﹥衾麧櫋�
第十條 期貨公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)期貨公司在評價期內(nèi)發(fā)生的違規(guī)行為、期貨行業(yè)自律組織采取的紀律處分、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取的監(jiān)管措施、行政處罰，或者司法機關(guān)采取的刑事處罰進行評價。
第三章 評價方法
第十一條 設(shè)定正常經(jīng)營的期貨公司基準分為100分。在基準分的基礎(chǔ)上，根據(jù)期貨公司風(fēng)險管理能力、市場影響力、持續(xù)合規(guī)狀況等評價指標與標準，進行相應(yīng)加分或扣分以確定期貨公司的評價計分。
第十二條 期貨公司客戶資產(chǎn)保護、資本充足、公司治理、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)安全、信息披露等6類風(fēng)險管理能力評價指標不符合具體評價標準的，每項扣0．5分。
第十三條 期貨公司市場影響力符合以下條件的，按照以下原則給予相應(yīng)加分：
�。ㄒ唬┢谪浌旧弦荒甓热站蛻魴�(quán)益總額位于行業(yè)前10名、11至30名的，分別加5分、2．5分；
（二）期貨公司上一年度經(jīng)紀業(yè)務(wù)盈利能力位于行業(yè)前10名、11至30名的，分別加4分、2分；
�。ㄈ┢谪浌旧弦荒甓葍衾麧櫸挥谛袠I(yè)前10名、11至30名的，分別加1分、0．5分。
期貨公司風(fēng)險管理能力與持續(xù)合規(guī)狀況指標得分低于規(guī)定分值的，市場影響力指標不予加分。
第十四條 期貨公司在評價期內(nèi)發(fā)生以下情形時，按照以下原則進行扣分：
�。ㄒ唬╋L(fēng)險監(jiān)管指標未達到監(jiān)管標準的，每次扣1分；風(fēng)險監(jiān)管指標預(yù)警的，每次扣0．5分；
�。ǘ┢谪洷ＷC金監(jiān)控中心重大預(yù)警，經(jīng)核實為期貨公司原因的，每次扣0．5分；期貨保證金監(jiān)控中心一般預(yù)警，經(jīng)核實為期貨公司原因的，每次扣0．25分，最高扣3分；
�。ㄈ┻`規(guī)使用自有資金的，每項扣2分；
�。ㄋ模┰试S客戶在保證金不足的情況下進行開倉交易的，每次扣2分；
（五）錯單和穿倉損失金額超過當期提取的風(fēng)險準備金額10%的，扣2分；
（六）審計報告及審閱報告被出具非標準審計意見或?qū)忛喴庖姷�，每次�?分；
�。ㄆ撸┤斡貌痪哂衅谪洀臉I(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，每次扣0．1分，最高扣2分；
�。ò耍┤斡梦慈〉萌温氋Y格的董事、監(jiān)事、高級管理人員的，每次扣2分；
�。ň牛┒隆⒈O(jiān)事、高級管理人員存在3個月以上缺位的，每次扣2分；
�。ㄊ┪唇�(jīng)許可或報備私下變更股東的，每次扣10分；
�。ㄊ唬┪唇�(jīng)許可設(shè)立、變更經(jīng)營場所的，每次扣10分；
�。ㄊ┪窗匆�(guī)定使用分類評價結(jié)果的，每次扣1分。
第十五條 期貨公司在評價期內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施、行政處罰或者被司法機關(guān)刑事處罰的，按照以下原則給予相應(yīng)扣分：
（一）被下達責(zé)令整改通知書，或者董事、監(jiān)事和高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負有責(zé)任被監(jiān)管談話的，每次扣2分；
�。ǘ┍徊扇 镀谪浗灰坠芾項l例》第五十九條第二款第（二）至（七）項監(jiān)管措施的，每次扣3分；
（三）董事、監(jiān)事和高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負有責(zé)任被警告或者罰款的，每次扣3分；被暫停、撤銷任職資格或者被認定為不適當人選的，每次扣5分；被市場禁入的，每次扣10分；
�。ㄋ模┍徊扇 镀谪浗灰坠芾項l例》第五十九條第二款第（一）項監(jiān)管措施的，每次扣10分；
�。ㄎ澹┍痪�、罰款或者沒收違法所得的，每次扣15分；
（六）被撤銷部分或者全部業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉分支機構(gòu)，或者被刑事處罰的，每次扣20分。
第十六條 期貨公司營業(yè)部被采取第十五條所述監(jiān)管措施的，營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)及時告知期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
期貨公司營業(yè)部按第十五條所述原則進行扣分。
第十七條 期貨公司及其從業(yè)人員被中國期貨業(yè)協(xié)會或者期貨交易所紀律處分的，每次扣0．5分，累計最高扣3分。
第十八條 期貨公司違規(guī)行為已被采取紀律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，或者同一違規(guī)行為被采取多項紀律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，按扣分最高的項目進行扣分，不重復(fù)扣分；不同違規(guī)行為被采取同一紀律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，應(yīng)當分別計算、合計扣分。
第十九條 期貨公司出現(xiàn)被采取第十五條第（一）項規(guī)定的監(jiān)管措施時，期貨公司能在規(guī)定的時間內(nèi)完成整改且通過中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收的，對相應(yīng)的監(jiān)管措施可以不予扣分，但仍需按照違規(guī)行為進行扣分。
第二十條 期貨公司符合以下條件的，按照以下原則給予相應(yīng)加分：
（一）在評價期內(nèi)與其他期貨公司進行合并且在評價期內(nèi)已獲中國證監(jiān)會行政許可的，可加3分；
�。ǘ┰谠u價期內(nèi)管理制度創(chuàng)新成果在全行業(yè)推廣的，最高可加2分。
第二十一條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)期貨公司在評價期內(nèi)配合日常監(jiān)管、落實專項監(jiān)管工作及整改完成情況，對期貨公司進行酌情扣分，最高可扣2分。
第四章 公司類別
第二十二條 根據(jù)期貨公司評價計分的高低，將期貨公司分為A（AAA．AA．A）、B（BBB．BB．B）、C（CCC．CC．C）、D．E等5類11個級別。
（一）A類公司風(fēng)險管理能力在行業(yè)內(nèi)最高，能夠較好控制業(yè)務(wù)風(fēng)險；
�。ǘ〣類公司風(fēng)險管理能力在行業(yè)內(nèi)較高，能夠控制業(yè)務(wù)風(fēng)險；
�。ㄈ〤類公司風(fēng)險管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)�；酒ヅ�；
�。ㄋ模〥類公司風(fēng)險管理能力低，潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍；
�。ㄎ澹〦類公司潛在風(fēng)險已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實風(fēng)險，已被采取風(fēng)險處置措施。
第二十三條 A（AAA．AA．A）、B（BBB．BB．B）、C（CCC．CC．C）、D等4類10個級別的公司，由中國證監(jiān)會每年根據(jù)行業(yè)發(fā)展狀況，結(jié)合以前年度分類結(jié)果，根據(jù)全部期貨公司評價計分的分布情況，以中位數(shù)為基準，按照一定的分值區(qū)間確定。
第二十四條 期貨公司日均客戶權(quán)益總額未達到全國期貨公司日均客戶權(quán)益總額平均水平的，不得評為A類公司。
第二十五條 被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管等風(fēng)險處置措施的期貨公司，定為E類公司。
第二十六條 期貨公司在評價期內(nèi)存在股東虛假出資、股東抽逃出資、挪用客戶保證金、超范圍經(jīng)營、信息系統(tǒng)不符合監(jiān)管要求、日常經(jīng)營及自評中向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨保證金監(jiān)控中心報送虛假材料等情形的，將公司類別下調(diào)3個級別；情節(jié)嚴重的，直接評為D類。
第二十七條 期貨公司未在規(guī)定日期之前上報自評結(jié)果的，將公司類別下調(diào)1個級別；未在確定分類結(jié)果期限之前上報自評結(jié)果的，直接評為D類。
第二十八條 期貨公司狀況發(fā)生重大變化或者出現(xiàn)異常且足以導(dǎo)致公司分類類別調(diào)整的，評審委員會有權(quán)根據(jù)有關(guān)情況及時對相關(guān)期貨公司的分類進行動態(tài)調(diào)整。
上述分類調(diào)整屬于調(diào)高期貨公司類別的，期貨公司評價指標應(yīng)當持續(xù)6個月以上滿足與調(diào)高類別相應(yīng)的標準。
第五章 組織實施
第二十九條 期貨公司分類評價采取期貨公司自評、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)初審、評審委員會復(fù)核和評審、中國證監(jiān)會確認評價結(jié)果的方法。
第三十條 期貨公司分類評價每年進行1次，風(fēng)險管理能力及持續(xù)合規(guī)狀況評價指標以上一年度4月1日至本年度3月31日為評價期；涉及的財務(wù)數(shù)據(jù)、經(jīng)營數(shù)據(jù)原則上以上一年度經(jīng)審計報表為準。
第三十一條 期貨公司應(yīng)當按照本規(guī)定進行自評，對照評價指標與標準，如實反映存在的問題及被采取的紀律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰等，經(jīng)公司法定代表人和公司經(jīng)營管理負責(zé)人、首席風(fēng)險官簽署確認后，于每年4月15日之前將自評結(jié)果上報公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
第三十二條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在期貨公司自評的基礎(chǔ)上，根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況，對期貨公司自評結(jié)果進行初審和評價計分，于每年5月15日之前將初審結(jié)果上報評審委員會。
第三十三條 在初審過程中，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當就有關(guān)問題進行核查，并與期貨公司核對情況，確認事實。
第三十四條 評審委員會在中國證監(jiān)會派出機構(gòu)初審的基礎(chǔ)上組織復(fù)核，并根據(jù)復(fù)核結(jié)果評審確定期貨公司的類別。期貨公司分類結(jié)果由中國證監(jiān)會確認后生效。
第三十五條 期貨公司因不可抗力或其他特殊情形，認為有必要申請扣分豁免的，應(yīng)當提交相應(yīng)證明材料，經(jīng)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)初審后由評審委員會復(fù)核并審議決定。
第三十六條 中國證監(jiān)會于每年7月15日之前將期貨公司的具體得分及所屬類別書面告知期貨公司。
第三十七條 期貨公司對評價結(jié)果有異議的，在收到分類結(jié)果通知之日起1個月內(nèi)可通過中國證監(jiān)會派出機構(gòu)向評審委員會提出書面申訴。
第三十八條 對于在自評時隱瞞重大事項或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的期貨公司，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當對簽署確認意見的公司法定代表人和經(jīng)理層人員采取相應(yīng)監(jiān)管措施，記入誠信檔案。
第三十九條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在日常監(jiān)管工作中，對期貨公司發(fā)生的違規(guī)行為和異常情況應(yīng)當及時調(diào)查、迅速采取適當?shù)谋O(jiān)管措施并記入監(jiān)管檔案，在此基礎(chǔ)上對期貨公司進行客觀、公正的初審和評價計分。
第四十條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨公司的違法違規(guī)行為是否及時、充分采取相應(yīng)監(jiān)管措施，以及期貨公司分類初審的質(zhì)量，是落實轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，考評中國證監(jiān)會派出機構(gòu)期貨公司監(jiān)管工作績效的重要依據(jù)。
第六章 分類結(jié)果的使用
第四十一條 中國證監(jiān)會按照分類監(jiān)管原則，對不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待。
第四十二條 期貨公司分類結(jié)果將作為期貨公司申請增加業(yè)務(wù)種類、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點等事項的審慎性條件。
第四十三條 期貨公司分類結(jié)果將作為確定新業(yè)務(wù)試點范圍和推廣順序的依據(jù)。
第四十四條 期貨公司分類結(jié)果將作為確定期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)。
第四十五條 期貨公司分類結(jié)果主要供中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、各期貨交易所、期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會等機構(gòu)使用。
期貨公司不得對外公布分類結(jié)果，不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。
第七章 附則
第四十六條 本規(guī)定下列用語的含義：
�。ㄒ唬┢谪洷ＷC金監(jiān)控中心重大預(yù)警，是指由于期貨公司保證金封閉圈內(nèi)自有資金不足或者保證金出現(xiàn)缺口等事項而導(dǎo)致的預(yù)警。
（二）期貨保證金監(jiān)控中心一般預(yù)警，是指除上述重大預(yù)警以外的其他預(yù)警。
�。ㄈ┙�(jīng)紀業(yè)務(wù)盈利能力，是指期貨公司手續(xù)費收入－營業(yè)稅金及附加－業(yè)務(wù)及管理費。
第四十七條 本規(guī)定自2009年9月1日起施行。
附件：期貨公司風(fēng)險管理能力評價指標與標準
評價指標 序號 評價標準
1．客戶資產(chǎn)保護 1．01 期貨保證金賬戶的管理、報備、披露符合相關(guān)規(guī)定
1．02 期貨保證金的存放、出入金符合相關(guān)規(guī)定
1．03 期貨保證金封閉管理有效運行，不存在違反相關(guān)規(guī)定的情形
1．04 向監(jiān)控中心報送的數(shù)據(jù)真實、準確、完整，能夠按規(guī)定及時報送
1．05 開戶環(huán)節(jié)符合相關(guān)規(guī)定和投資者適當性制度的要求
1．06 交易環(huán)節(jié)符合相關(guān)規(guī)定，能夠切實保障客戶的合法權(quán)益
2．資本充足 2．01 風(fēng)險監(jiān)管指標的計算符合規(guī)定
2．02 建立了風(fēng)險監(jiān)管指標動態(tài)監(jiān)控與補充機制，開展重大業(yè)務(wù)前進行敏感性測試
2．03 按照規(guī)定履行了定期報告與風(fēng)險監(jiān)管指標異常時的臨時報告義務(wù)
3．公司治理 3．01 期貨公司與控股股東或?qū)嶋H控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面嚴格分開、獨立經(jīng)營
3．02 公司“三會”制度健全并有效履行職責(zé)
3．03 董事、監(jiān)事、高級管理人員任職情況符合監(jiān)管要求，不存在提供虛假信息、隱瞞重大事項、拒絕配合監(jiān)管、擅離職守等情況
3．04 公司股東及其關(guān)聯(lián)人未占用期貨公司資產(chǎn)，未損害公司及客戶的合法權(quán)益
3．05 公司及股東能夠按規(guī)定向監(jiān)管部門履行報告義務(wù)
3．06 期貨公司未直接或間接為股東提供融資或擔(dān)保
3．07 期貨公司確保首席風(fēng)險官享有充分的知情權(quán)和獨立的檢查權(quán)，為首席風(fēng)險官有效履職提供必要的條件和保障
3．08 首席風(fēng)險官按規(guī)定履行監(jiān)督、檢查職責(zé)，切實履行報告義務(wù)，并按要求及時向監(jiān)管部門提交工作報告
4．內(nèi)部控制 4．01 公司和營業(yè)部的人員、崗位、場地、設(shè)施等方面符合運營和監(jiān)管要求
4．02 公司內(nèi)部控制架構(gòu)健全，設(shè)置了必要的業(yè)務(wù)和職能管理部門，符合不相容職務(wù)分離原則
4．內(nèi)部控制 4．03 公司內(nèi)部管理制度完善，財務(wù)、交易、結(jié)算、風(fēng)險控制、合規(guī)等各項業(yè)務(wù)有效運轉(zhuǎn)并符合監(jiān)管要求
4．04 公司建立了重大風(fēng)險預(yù)警機制和突發(fā)事件應(yīng)急處理制度并有效執(zhí)行
4．05 公司建立了明確、合理的授權(quán)分責(zé)制度并有效執(zhí)行
4．06 公司建立了嚴格的內(nèi)部稽核監(jiān)督和責(zé)任追究制度并有效執(zhí)行
4．07 公司自有資金管理有效，資金用途和劃撥程序符合監(jiān)管要求
4．08 營業(yè)部“四統(tǒng)一”管理有效執(zhí)行
5．信息系統(tǒng)安全 5．01 信息技術(shù)管理制度完善并有效執(zhí)行
5．02 信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行
5．03 應(yīng)急處理機制健全有效
5．04 按規(guī)定及時準確報送信息系統(tǒng)情況
6．信息披露 6．01 信息披露制度健全且有效執(zhí)行
6．02 公開披露的信息真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
6．03 公開披露的信息能夠按規(guī)定及時披露
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