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2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選測試匯總

    11. 取得期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官任職資格但未實際任職
的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)（　　）年未
在期貨公司擔(dān)任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職
前重新申請取得期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官的任職資格。

    A.3

    B.5

    C.8

    D.10

    12. 推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認(rèn)定
之日起（　�。┠陜�(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并
記人該推薦人的誠信檔案。

    A.2

    B.3

    C.5

    D.10

    13. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6 個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)
定標(biāo)準(zhǔn)，其‘ll，凈資本不低于凈資產(chǎn)的（　�。�。

    A.10%

    B.50%

    C.70%

    D.150%

    14. 證券公司執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（　�。﹤�工
作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.7

    15. 期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和（　�。┣闆r采取不同比例進(jìn)行
風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行
風(fēng)險調(diào)整。

    A.賬齡

    B.流動負(fù)債

    C.流動性

    D.可回收性

    16. 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的（　　）的標(biāo)準(zhǔn)。

    A.5%

    B.6%

    C.10%

    D.20%

    17. 期貨公司應(yīng)當(dāng)報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表。在年度終了后的（　�。�

    個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險
監(jiān)管報表。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.4

    18. 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于（　�。┫蚬�
司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細(xì)說明原因、對公司的影響、解決問
題的具體措施和期限，還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報告。

    A.當(dāng)日

    B.次日

    C.5 個工作日內(nèi)

    D.10個工作日內(nèi)

    19. 《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》施行前依法設(shè)立的期貨公司，
不完全符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在（　�。┲�前達(dá)到本辦法的要求。

    A.2007年5 月1 日

    B.2007年8 月1 日

    C.2007年10月1 日

    D.2008年4 月18日

    20. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，（　�。�，
恪盡職守，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

    A.保守秘密

    B.勤勉盡責(zé)

    C.合規(guī)執(zhí)業(yè)

    D.誠實守信

    答案及解析

    11.B「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
四十四條規(guī)定，取得期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官任職資格但未實
際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5 年未
在期貨公司擔(dān)任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職
前重新申請取得期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官的任職資格。

    12.A「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
五十七條規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作
出認(rèn)定之日起2 年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并
記入該推薦人的誠信檔案。

    13.C「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)
定，本辦法第五條第（一）項所稱風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：（四）凈資本不低于
凈資產(chǎn)的70%.

    14.B「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六
條規(guī)定，發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2 個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派
出機構(gòu)報告。

    15.C「解析」《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第九條規(guī)定，期貨公
司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整，分類中
同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。

    16.B「解析」《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨
公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（二）凈資本不得低于客戶權(quán)益總額
的6%.

    17.C「解析」《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十四條規(guī)定，期
貨公司應(yīng)當(dāng)報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表。期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7 個工
作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表，在年度終了后
的3 個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險
監(jiān)管報表。

    18.A「解析」《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十條規(guī)定，期貨
公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)
會派出機構(gòu)書面報告，詳細(xì)說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期
限，還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報告。

    19.B「解析」《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十八條規(guī)定，本
辦法自發(fā)布之日起施行。本辦法施行前依法設(shè)立的期貨公司，不完全符合本辦法
規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在2007年8 月1 日之前達(dá)到本辦法的I 要求。

    20.D「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第六條規(guī)定，期貨從
業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實守信，恪盡職守，珍惜
和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。