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2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選測試匯總

    一、單項選擇題（在每題給出的4 個選項中。只有1 項最符合題目要求。請
將正確選項的代碼填入括號內(nèi)。）

    1.期貨公司首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（　�。┤障蚱谪浌�司董事會
提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

    A.5

    B.10

    C.20

    D.30

    2.期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每年（　�。┣跋蚬�司住所地中國證監(jiān)會派出
機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。

    A.1 月20日

    B.2 月20日

    C.5 月1 日

    D.6 月1 日

    3.期貨公司首席風(fēng)險官（　　）不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不
合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

    A.連續(xù)兩次

    B.兩次

    C.連續(xù)五次

    D.五次

    4.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)近（　　）年內(nèi)未因違法違規(guī)
經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處。

    A.1

    B.3

    C.5

    D.6

    5.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中
應(yīng)當(dāng)具備其中至少1 人的期貨從業(yè)時間在（　　）年以上且具有期貨從業(yè)人員資
格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3 年以上。

    A.3

    B.4

    C.5

    D.10

    6.（　�。┲笇�(dǎo)和監(jiān)督中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

    A.中國證監(jiān)會

    B.中國期貨業(yè)協(xié)會

    C.中國銀監(jiān)會

    D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

    7.非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照（　�。�

    的規(guī)定辦理。

    A.期貨公司

    B.中國人民銀行

    C.中國證監(jiān)會

    D.期貨交易所

    8.持有或者控制期貨公司（　�。┮陨瞎蓹�(quán)的單位任職的人員及其近親屬和
主要社會關(guān)系人員，不得擔(dān)任期貨公司獨立董事。

    A.3%

    B.5%

    C.10%

    D.20%

    9.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)
算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工
作人員，自被開除之日起未逾（　�。┠�；不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級
管理人員的任職資格。

    A.2

    B.3

    C.4

    D.5

    10. 期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職
資格之日起（　�。﹤�工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職
手續(xù)。

    A.10

    B.15

    C.20

    D.30

    參考答案及解析

    一、單項選擇題

    1.D 「解析」《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十八條規(guī)定，期
貨公司首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前3013向期貨公司董事會提出申請，并報
告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

    2.A 「解析」《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十八條規(guī)定，
期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每年1 月20Et前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提
交上一年度全面工作報告。

    3.A 「解析」《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第三十三條規(guī)定，
期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首
席風(fēng)險官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)
會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

    4.B 「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》

    第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件
：（八）近3 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

    5.C 「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公
司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，
還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2 人的期貨或
者證券從業(yè)時間在5 年以上，其中至少1 人的期貨從業(yè)時間在5 年以上且具有期
貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3 年以上。

    6.A 「解析」參看《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條規(guī)定。

    7.D 「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條規(guī)定，非結(jié)
算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定
辦理。

    8.B 「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
九條規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事：（二）在下列機構(gòu)任職的人員
及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期
貨公司前5 名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)。

    9.D 「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
十九條規(guī)定，有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員
的任職資格：（四）因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、
證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的
國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5 年。

    10.D「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取
得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職
手續(xù)。