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2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺匯總

    21. 申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，
應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)__________年以上經(jīng)驗(yàn)，
或者經(jīng)濟(jì)管理工作__________年以上經(jīng)驗(yàn)。（）

    A.3 ：3

    B.3 ；5

    C.5 ；7

    D.5 ；10

    22. 具有從事期貨業(yè)務(wù)__________年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)
人以上職務(wù)__________年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)
管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。

    A.5 ；3

    B.7 ；5

    C.10；8

    D.15；10

    23. 除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任
職資格，由（）依法核準(zhǔn)。

    A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

    B.期貨交易所

    C.任意中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

    D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

    24. 期貨公司高級(jí)管理人員擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬
任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    25. 獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    29. 會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

    A.會(huì)員大會(huì)

    B.董事會(huì)

    C.股東大會(huì)

    D.理事會(huì)

    30. 某會(huì)員制期貨交易所欲召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)
定，會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。

    A.1/4

    B.1/3

    C.1/2

    D.2/3

    答案及解析

    21. 「答案」B

    「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
七條規(guī)定，申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，
應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)
3 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5 年以上經(jīng)驗(yàn)；（二）具有大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷。

    22. 「答案」C

    「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)l0年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以
上職務(wù)8 年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職
資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。

    23. 「答案」D

    「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
二十條規(guī)定，除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
的任職資格，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

    24. 「答案」A

    「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
二十三條規(guī)定，擬任人為境外人士的，推薦人中可有1 名是擬任人曾任職的境外
期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

    25. 「答案」B

    「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
三十三條規(guī)定，獨(dú)立董事最多可以在2 家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

    29. 「答案」A

    「解析」會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。股東
大會(huì)是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

    30. 「答案」D

    「解析」會(huì)員大會(huì)有2/3 以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)
制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。