2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺訓(xùn)練3
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-28
2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺訓(xùn)練匯總
21. 《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》由（ �。┴�(fù)責(zé)解釋。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)金融期貨交易所
D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司
22. 關(guān)于《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》的下列說法不正確是
（ �。�。
A.本規(guī)則由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋
B.本規(guī)則自2010年2 月9 日起生效。
C.根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》，以及《中國(guó)期貨業(yè)
協(xié)會(huì)章程》的規(guī)定制定
D.本規(guī)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋
23. 期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)確認(rèn)該投資者
（ �。┛捎觅Y金余額不低于人民幣50萬元……
A.交易日當(dāng)日日終保證金賬戶
B.前一交易日日終保證金賬戶
c.10日內(nèi)保證金賬戶平均余額
D.30日內(nèi)保證金賬戶平均余額
24. 投資者保證金賬戶可用資金余額以（ �。┳鳛橛�(jì)算依據(jù)。
A.銀行對(duì)賬單余額
B.期貨交易所的保證金標(biāo)準(zhǔn)
C.第三方出具的證明
D.期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)
25. 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從（ ）的角度出發(fā)，測(cè)試投資者是否具備參與股
指期貨交易必備的知識(shí)水平。
A.維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定性
B.保護(hù)投資者合法權(quán)益
C.履行證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
D.履行自己的義務(wù)
26. 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)（ �。┙y(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。
A.交易所
B.證監(jiān)會(huì)
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨考試機(jī)構(gòu)
27. 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。測(cè)試
試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至（ �。�。
A.期貨公司會(huì)員
B.期貨交易所
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券監(jiān)督管理委員會(huì)
28. 測(cè)試完成后，開戶知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分。（ �。⿷�(yīng)當(dāng)在測(cè)試
試卷上簽字。
A.監(jiān)考人員
B.投資者
C.開戶知識(shí)測(cè)試人員
D.開戶知識(shí)測(cè)試人員和投資者
29. 期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于（ �。┓值耐顿Y者申請(qǐng)開立股指期
貨交易編碼。
A.60
B.70
C.80
D.90
30. 期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過
知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過（ ）。
A.一個(gè)月
B.二個(gè)月
C.三個(gè)月
D.六個(gè)月
答案及解析
21.B「解析」略。
22.D「解析」略。
23.B「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第四條規(guī)定，
期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易
13日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。
24.D「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第五條規(guī)定，
投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)。
25.B「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第六條規(guī)定，
期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從保護(hù)投資者合法權(quán)益的角度出發(fā)，測(cè)試投資者是否具備參與
股指期貨交易必備的知識(shí)水平。
26.A「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第八條規(guī)定，
期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。
27.A「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第條規(guī)定，
期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。測(cè)試試卷及答
案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員。
28.D「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第十條規(guī)定，
測(cè)試完成后，開戶知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分。開戶知識(shí)測(cè)試人員和投資者應(yīng)
當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。 29.C 「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引
（試行）》第十一條規(guī)定，期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于810 分的投資者申
請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。
30.B「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第十三條規(guī)
定，期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過知識(shí)
測(cè)試的時(shí)間不得超過二個(gè)月。
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