2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺4
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-28
31. 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形，下列不屬
于該情形的是（）。
A.1/3 以上理事聯(lián)名提議
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議
C.理事長(zhǎng)提議
D.期貨交易所章程規(guī)定的情形
32. 在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位
任職（）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得
期貨從業(yè)人員資格。
A.3
B.5
C.8
D.10
33. 自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾（）年的，
不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
A.2
B.3
C.5
D.7
34. 甲欲申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人
員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見。
A.2
B.3
C.5
D.7
35. 申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或
者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交（）對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證
文件。
A.外交部
B.公證機(jī)構(gòu)
C.國(guó)務(wù)院教育行政部門
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
36. 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）
個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.2
B.3
C.5
D.7
37. 某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外
人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
38. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日
起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.3
B.5
C.7
D.15
39. 期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員
代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個(gè)工作
日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.3
B.5
C.7
D.15
40. 期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之
日起（）個(gè)工作13內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.3
B.5
C.7
D.10
答案及解析
31. 「答案」C
「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十九條第二款規(guī)定，有下列情形
之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：（一）1/3 以上理事聯(lián)名提議；（二）期貨
交易所章程規(guī)定的情形；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議。
32. 「答案」C
「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
十八條規(guī)定，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管
崗位任職8 年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取
得期貨從業(yè)人員資格。
33. 「答案」A
「解析」依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
十九條規(guī)定，自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2 年
的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
34. 「答案」A
「解析」依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
二十二條規(guī)定，申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交2 名推薦人的書面推薦意
見。
35. 「答案」C
「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
二十六條規(guī)定，申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文
憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行政部門對(duì)擬任人所獲教
育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。
36. 「答案」C
「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起
5 個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
37. 「答案」C
「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
三十二條規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司
經(jīng)理層人員總數(shù)的30%.
38. 「答案」B
「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
三十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)
生之日起5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
39. 「答案」A
「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
四十六條規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為
能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定
由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3 個(gè)工作日
內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
40. 「答案」B
「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
四十九條規(guī)定，期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出
決定之日起5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
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