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2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺匯總

    一、單項選擇題（在每題給出的4 個選項中，只有1 項最符合題目要求，請
將正確選項的代碼填入括號內）

    1.期貨交易所以其全部財產承擔（）責任。

    A.民事

    B.行政

    C.刑事

    D.經(jīng)濟

    2.期貨公司申請結算業(yè)務資格的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理申請
之日起（）內做出批準或者不批準的決定。

    A.15日

    B.30日

    C.3 個月

    D.6 個月

    3.國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求（ ）

    的意見。

    A.中國證監(jiān)會

    B.國務院有關部門

    C.全國人大常委會

    D.中國期貨業(yè)協(xié)會

    4.在我國設立期貨公司，應當在（）注冊。

    A.工商行政管理部門

    B.中國證監(jiān)會

    C.中國期貨業(yè)協(xié)會

    D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構

    5.期貨公司變更（）以上的股權，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

    A.1%

    B.2%

    C.3%

    D.5%

    6.期貨公司成立后無正當理由超過__________個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后
無正當理由停業(yè)連續(xù)__________個月以上的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法
辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。（）

    A.1 ；3

    B.3 ；3

    C.1 ；6

    D.3 ；6

    7.銀行業(yè)金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業(yè)務的資格，經(jīng)（）審核
同意后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

    A.全國人大常委會

    B.國務院證券監(jiān)督管理機構

    C.國務院銀行監(jiān)督管理機構

    D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

    8.會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易
所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。

    A.期貨交易所

    B.該會員

    C.期貨交易所和該會員按比例

    D.期貨交易所和該會員共同連帶

    9.客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔違約責任。

    A.該客戶的保證金

    B.期貨交易所的自有資金

    C.期貨交易所的風險準備金

    D.期貨交易公司的儲備金

    10. 申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.15

    答案及解析

    一、單項選擇題（在每題給出的4 個選項中，只有1 項最符合題目要求，請
將正確選項的代碼填入括號內）

    1.「答案」A

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所以其全部財產
承擔民事責任。

    2.「答案」C

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，結算會員的結算業(yè)務資格
由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理結算業(yè)務
資格申請之日起3 個月內做出批準或者不批準的決定。

    3.「答案」B

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機
構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。

    4.「答案」A

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，設立期貨公司，應當經(jīng)
國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，并在公司登記機關登記注冊。我國公司登記機關
是工商行政管理部門。

    5.「答案」D

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項，應當經(jīng)
國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產；（二）

    變更公司形式；（三）變更業(yè)務范圍；（四）變更注冊資本；（五）變更5%
以上的股權；（六）設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構；（七）國
務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

    6.「答案」B

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支
機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，
國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)：（一）營業(yè)執(zhí)
照被公司登記機關依法注銷；（二）成立后無正當理由超過3 個月未開始營業(yè)，
或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3 個月以上；（三）主動提出注銷申請；（四）

    國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。

    7.「答案」C

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十三條規(guī)定，銀行業(yè)金融機構從事
期貨保證金存管、期貨結算業(yè)務的資格，經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構審核同意
后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

    8.「答案」B

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，會員未在期貨交易所
規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行
平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。

    9.「答案」A

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約
的，期貨交易所先以該客戶的保證金承擔違約責任。

    10. 「答案」A

    「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請設立期貨公司，除應
當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：
（一）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；（二）具備任職資格的高級管
理人員不少于3 人。