2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬習題（12）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬習題匯總
29. 期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易情況編制（ �。�，并及時公布。
A ：周報表
B ：月報表
C ：季度報表
D ：年報表
參考答案[ABD]
30. 全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：（ �。�
A ：保證金標準
B ：結(jié)算流程
C ：協(xié)議變更和解除
D ：爭議處理方式
參考答案[ABCD]
31. 下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是（ ）。
A ：注冊資本不低于人民幣1 億元
B ：申請日前3 個會計年度，至少1 年盈利
C ：每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3 億元
D ：控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
參考答案[ACD]
32. 期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取
下列措施：（ ）
A ：出具警示函
B ：對公司高管人員進行監(jiān)管談話
C ：責令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率
D ：提請董事會，撤銷高管人員職務
參考答案[ABC]
33. 下列表述中，（ ）是正確的。
A ：期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會
B ：期貨經(jīng)紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會
C ：中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理
D ：中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理
參考答案[AD]
34. 我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨（ �。I(yè)務。
A ：投資基金
B ：經(jīng)紀業(yè)務
C ：咨詢、培訓
D ：自營
參考答案[BC]
35. 全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔該非結(jié)算會員的
違約責任；保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應當以（ �。┐鸀槌袚`約
責任
A.客戶保證金
B.風險準備金
C.自有資金
D.客戶準備金
答案：[BC]
36. 非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面
結(jié)算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對（ �。┑某謧}強行平倉。
A.非結(jié)算會員
B.特別結(jié)算會員
C.非結(jié)算會員客戶
D.特別結(jié)算會員客戶
答案：[AC]
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