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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習題匯總

    31. 證券公司應當每（　�。┫蛑袊�證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。

    A.1 個月

    B.3 個月

    C.半年

    D.1 年

    32. 期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理
中，至少2 人的期貨或者證券從業(yè)時間在__________年以上，其中至少1 人的期
貨從業(yè)時間在__________年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董
事長或者高級管理人員時間在__________年以上。（　�。�

    A.3 ；3 ；3

    B.3 ；5 ；3

    C.5 ；3 ；5

    D.5 ；5 ；3

    33. 期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣（）

    元。

    A.3000萬

    B.5000萬

    C.8000萬

    D.1 億

    34. 中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（　�。﹥�，做出
批準或者不批準的決定。

    A.15日

    B.30日

    C.3 個月

    D.6 個月

    35. 期貨公司應當聘請（　　）對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。

    A.會計師事務所

    B.律師事務所

    C.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所

    D.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所

    36. 對期貨公司持有的金融資產進行風險調整時，分類中同時符合兩個或者
兩個以上標準的，應當采用（　�。┻M行風險調整。

    A.最高的比例

    B.最低的比例

    C.平均比例

    D.重新調整

    37. 有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應
當要求期貨公司（　　）。

    A.重新進行預計負債確認

    B.相應核減凈資本金額

    C.相應增加凈資本總額

    D.相應增加風險準備金

    38. 經(jīng)營過程中，根據(jù)風險監(jiān)管指標標準，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額
（凈資本，營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（　　）萬元。

    A.100

    B.300

    C.500

    D.1500

    39. 期貨公司對于風險監(jiān)管報表的保存期限不得少于（　�。┠辍�

    A.1

    B.3

    C.5

    D. 10

    40. 期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在
2 個工作日內對公司（　　）。

    A.現(xiàn)場檢查

    B.監(jiān)管談話

    C.出具警示函

    D.要求其提供書面理由