2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題（5）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題匯總
41. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的（ �。┰瓌t，維護(hù)期
貨交易各方的合法權(quán)益。
A.公開、公平、公信
B.公平、公信、公正
C.公正、公信、公開
D.公開、公平、公正
42. 聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在
（ �。﹤�(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
A.5
B.7
C.10
D.15
43. 期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、
所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人
員資格并在（ �。┚芙^受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。
A.6 個(gè)月
B.1 年
C.2 年
D.3 年或永久
44. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益
發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情
況，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)（ ）。
A.自身利益優(yōu)先
B.公司利益優(yōu)先
C.投資者利益優(yōu)先
D.確保投資者的利益得到公平的對(duì)待
45. 編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴(yán)重
后果的，（ ）。
A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金
B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金
C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金
D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金
46. 國有期貨公司委派到非國有期貨公司從事公務(wù)的人員，索取他人財(cái)物，
為他人謀取利益，個(gè)人受賄數(shù)額在五萬元以上不滿十萬元的，處（ �。┠暌陨�
有期徒刑，可以并處沒收財(cái)產(chǎn)。
A.3
B.5
C.7
D.10
47. 期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分支機(jī)構(gòu)因超出經(jīng)營范圍
開展經(jīng)營活動(dòng)而產(chǎn)生的民事責(zé)任的案件中，在確定客戶的民事責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循
（ �。┰瓌t。
A.過錯(cuò)責(zé)任
B.無過錯(cuò)責(zé)任
C.過錯(cuò)推定
D.嚴(yán)格責(zé)任
48. 甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲下達(dá)了一
份交易指令，該交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價(jià)格，則甲（ �。�
A.應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易
B.可以視為按市價(jià)交易
C.因指令不明，無法執(zhí)行該指令
D.可以拒絕執(zhí)行
49. 期貨交易所負(fù)有按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易的結(jié)算結(jié)果通知
期貨公司的義務(wù)。如果期貨交易所怠于履行該義務(wù)造成期貨公司損失的，應(yīng)當(dāng)
（ �。�。
A.由證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所進(jìn)行處罰
B.由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任
C.由期貨交易所根據(jù)過錯(cuò)程度承擔(dān)賠償責(zé)任
D.由期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)該損失
50. 在進(jìn)行透支交易審查時(shí)，保證金比例標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)依照（ ）確定。
A.期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
B.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
C.國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
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