2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬習(xí)題（11）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬習(xí)題匯總
21. 下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（ �。�。
A ：居間人可以是公民也可以是法人
B ：只能接受客戶的委托
C ：期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬
D ：居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任
參考答案[ACD]
22. 《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：（ �。�
A.期貨經(jīng)紀(jì)公司
B.期貨交易廳
C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)
D.期貨咨詢機(jī)構(gòu)
參考答案：[ABCD]
23. 參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（ �。�
A.年滿18周歲
B.具有完全民事行為能力
C.具有大專以上文化程度
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
參考答案：[ABD]
24. 期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（ �。�
A ：設(shè)立目的和職能
B ：名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
C ：注冊(cè)資本及其構(gòu)成
D ：對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分
參考答案[ABCD]
25. 期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ �。�。
A ：會(huì)員資格的取得條件和程序
B ：會(huì)員資格的變更條件和程序
C ：對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理
D ：會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法
參考答案[ABCD]
26. 首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)（ �。�。
A ：參加或列席與其履職相關(guān)的會(huì)議
B ：查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
C ：了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況
D ：否決期貨公司董事會(huì)決議
參考答案[ABC]
27. 首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)，證監(jiān)會(huì)可采取的措施包括（ �。�。
A ：監(jiān)管談話
B ：出具警示函
C ：責(zé)令更換
D ：認(rèn)定為不適當(dāng)人選
參考答案[ABCD]
28. 關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ �。�。
A ：經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易
B ：期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承
擔(dān)交易結(jié)果
C ：期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案
D ：經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼
參考答案[ABC]
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