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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習題匯總

    9.某期貨公司董事會認為王某無法勝任首席風險官的職務(wù)而做出免除其職務(wù)
的決議，王某對此不服。對此，下列說法正確的有（　�。�。

    A.公司董事會應(yīng)該提前通知本人

    B.公司董事會不需要提前通知本人，可以隨時免除王某職務(wù)

    C.公司董事會應(yīng)將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人名單書面報
告中國證監(jiān)會

    D.王某可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況

    10. 由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴重損壞，無法
繼續(xù)進行期貨業(yè)務(wù)，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證
監(jiān)會不同派出機構(gòu)管轄，對此，下列說法正確的是（　�。�。

    A.該公司應(yīng)當妥善處理客戶的保證金和持倉

    B.該公司近2 年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件

    C.該公司擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合期貨業(yè)務(wù)的需要

    D.該公司應(yīng)當符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

    11. 小張委托A 期貨公司進行期貨交易已經(jīng)滿1 年，之后與B 期貨公司訂立
了期貨經(jīng)紀合同，B 未提示小張注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，小張已簽字
確認，對于在交易中的損失，下列各項中說法正確的是（　�。�。

    A.由小張承擔

    B.由期貨公司承擔

    C.如果小張已有交易經(jīng)歷，可以免除期貨公司的責任

    D.即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責任

    12. 假設(shè)某期貨交易所截至2009年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基
金總額為7.9 億元，該期貨交易所2009年第一季度向期貨公司會員收取的交易手
續(xù)費為3000萬元。

    根據(jù)以上材料，回答下列問題：

    （1 ）該期貨投資者保障基金由（　�。┘�中管理、統(tǒng)籌使用。

    A.財政部

    B.中國證監(jiān)會

    C.期貨交易所

    D.基金管理公司

    （2 ）根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所（　�。�。

    A.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金

    B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l 季度應(yīng)繳
納的保障基金后續(xù)資金的金額為450 萬元

    C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l 季度應(yīng)繳
納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元

    D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l 季度保障
基金總額達到7.9 億元

    13. 王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，王某下列（　�。�

    行為中構(gòu)成不正當競爭行為。

    A.虛構(gòu)信息，夸大自己業(yè)務(wù)能力

    B.謊稱另一期貨公司信譽度差，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務(wù)

    C.聲稱其他同業(yè)者都是徒有其名

    D.與劉某約定，每介紹一個客戶，劉某可以拿到10% 的提成

    14.A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹任務(wù)資格的公司，一直以來都
接受B 期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)。

    根據(jù)以上材料，回答下列問題：

    （1 ）A 證券公司應(yīng)當為B 期貨公司提供以下服務(wù)（　�。�。

    A.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

    B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

    C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

    D.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

    （2 ）若后來A 公司經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了其業(yè)務(wù)資格，
此時A 證券公司與B 期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系（　�。�。

    A.自動終止

    B.由證監(jiān)會責令終止

    C.不受影響，仍然有效

    D.由期貨交易所責令終止

    15. 由于受到當?shù)睾樗�的影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴重損壞，無法
繼續(xù)進行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請停業(yè)。

    根據(jù)以上材料，回答下列問題：

    （1 ）該期貨公司在申請停業(yè)時，做法正確的是（　　）。

    A.妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)

    B.清退或轉(zhuǎn)移客戶

    C.申請破產(chǎn)

    D.在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告

    （2 ）該期貨公司應(yīng)當向證監(jiān)會提交以下（　�。┎牧�。

    A.停業(yè)申請書

    B.處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報告

    C.停業(yè)決議文件

    D.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料