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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題匯總

    四、綜合題（每問備選答案中至少有一項(xiàng)符合題目要求，多選、少選、不選、
錯(cuò)選均不得分）

    1.甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100 萬(wàn)
元，負(fù)債調(diào)整值為200 萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足
額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10
億元。

    根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：

    （1 ）甲期貨公司的凈資本是（　�。�。

    A.4100萬(wàn)元

    B.5000萬(wàn)元

    C.3900萬(wàn)元

    D.4000萬(wàn)元

    （2 ）甲期貨公司的情況符合下列（　�。╋L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

    A.凈資本最低限額

    B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例

    C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

    D.凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額

    2.趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客
戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的
期貨交易委托給他管理。

    根據(jù)以上信息，回答下列問題：

    （1 ）趙某的行為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，違反了（　�。┮�(guī)定。

    A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的
名譽(yù)

    B.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

    C.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有
關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

    D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為

    （2 ）針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7 個(gè)月處分，如果
趙某對(duì)該處分不服，可以采取以下（　　）救濟(jì)措施。

    A.向協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴

    B.申訴委員會(huì)做出的審議決定為最終決定

    C.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

    D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁

    3.某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客
戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（　　）承擔(dān)。

    A.甲

    B.該期貨公司

    C.甲和期貨公司

    D.都不承擔(dān)

    4.保障基金管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定定期編制了保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，
并聘請(qǐng)輝煌會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計(jì)通過后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)
當(dāng)將報(bào)表報(bào)送（　�。�。

    A.中國(guó)人民銀行

    B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

    C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

    D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部

    5.某期貨交易所經(jīng)國(guó)務(wù)院的批準(zhǔn)而解散，據(jù)此分析該交易所結(jié)算的原因可能
是（　�。�。

    A.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿

    B.因經(jīng)營(yíng)效益不好而關(guān)閉

    C.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

    D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

    6.甲期貨公司的許可證的副本不小心遺失，根據(jù)規(guī)定，該公司應(yīng)當(dāng)（　�。�。

    A.被吊銷從事期貨業(yè)務(wù)的資格

    B.30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢

    C.持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)

    D.直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)

    7.甲被選舉成為某期貨公司的董事，根據(jù)規(guī)定，任職前證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)可
以采�。ā　。┓绞綄�(duì)其進(jìn)行審查。

    A.資格考試

    B.審核材料

    C.考察談話

    D.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

    8.唐某是某期貨公司期貨從業(yè)人員，后唐某由于多次從事違法行為，嚴(yán)重侵
害了廣大投資者的合法權(quán)益，下列選項(xiàng)中，有權(quán)撤銷其從業(yè)資格的是（　�。�。

    A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

    B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    C.期貨交易所

    D.期貨公司