2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)基礎(chǔ)訓(xùn)練2
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-29
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)基礎(chǔ)訓(xùn)練匯總
11. 期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日
起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
12. 期貨業(yè)協(xié)會的章程應(yīng)當(dāng)報（）備案。
A.國家發(fā)展和改革委員會
B.國家工商行政管理總局
C.中國銀監(jiān)會
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
13. 有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機關(guān)是（）。
A.國家發(fā)展和改革委員會
B.中國銀監(jiān)會
C.國家工商行政管理總局
D.中國證監(jiān)會
14.A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.住所地的工商行政管理部門
D.期貨業(yè)協(xié)會
15. 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其申請日前（）個月的風(fēng)險監(jiān)管
指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
A.1
B.2
C.3
D.5
16. 下列選項中不屬于理事會職權(quán)的是（）。
A.審議批準(zhǔn)風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案
B.審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法
C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況
D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本
17. 某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議，該理事的下列
做法正確的是（）。
A.在電話里通知另一理事代為出席
B.委托另一理事代為出席，被委托理事已經(jīng)接受了一項委托
C.以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席
D.該理事不得委托他人代為出席
18. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列各項不屬于董事會的職權(quán)的
是（）。
A.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作
B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定
C.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過
D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作
19. 申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5 ％以上股權(quán)的
股東應(yīng)當(dāng)實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。
A.3000萬
B.5000萬
C.6000萬
D.1 億
20. 期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于
（）。
A.繳納國家稅款
B.發(fā)放工作人員的工資和福利
C.擴大期貨交易所得營業(yè)規(guī)模
D.保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善
答案及解析
11. 「答案」B
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十
一條規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之
日起5 個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
12. 「答案」D
「解析」《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員
大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案。
13. 「答案」D
「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條的規(guī)定，中國證監(jiān)會是期貨交
易所的主管機關(guān)，有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所的設(shè)立。
14. 「答案」A
「解析」中國證監(jiān)會是期貨交易所的主管部門，期貨交易所變更名稱、注冊
資本的，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
15. 「答案」B
「解析」《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)
業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)申請日前2 個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
16. 「答案」D
「解析」D 項屬于會員大會的職權(quán)。
17. 「答案」C
「解析」理事會會議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書
面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受
一位理事的委托。
18. 「答案」D
「解析」董事會主要行使下列職權(quán)：（一）召集股東大會會議，并向股東大
會報告工作；（二）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大
會審定；（三）審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交股東大會通過
；（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過；
（五）監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況；（六）本辦法第二十
五條第（五）項至第（十三）項、第（十五）項、第（十六）項規(guī)定的職權(quán)；
（七）期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權(quán)。D 項是理事長的職權(quán)。
19. 「答案」A
「解析」參見《期貨公司管理辦法》第七條。
20. 「答案」D
「解析」期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先
用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。
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