2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)基礎(chǔ)訓(xùn)練3
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-29
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)基礎(chǔ)訓(xùn)練匯總
21. 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，其申請(qǐng)日前（）個(gè)月應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)
監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
A.1
B.2
C.3
D.5
22. 期貨公司（）負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)
行監(jiān)督、檢查。
A.經(jīng)理
B.監(jiān)事會(huì)
C.獨(dú)立董事
D.首席風(fēng)險(xiǎn)官
23. 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易
的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)
構(gòu)備案。
A.5
B.7
C.15
D.30
24. 從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)對(duì)本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自做
出處分決定之日起＿＿＿＿個(gè)工作日內(nèi)向＿＿＿＿報(bào)告。（）
A.3 ；中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.3 ；期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.10；中國(guó)證監(jiān)會(huì)
25. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人
員進(jìn)行（）
管理。
A.監(jiān)督
B.垂直
C ：自律
D.行政
26. 申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)＿＿＿＿年以上
經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)＿＿＿＿年以上經(jīng)驗(yàn)。（）
A.2 ：3
B.2 ；5
C.3 ；4
D.3 ；5
27. 因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾（）年的，
不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
A.3
B.5
C.7
D.10
28. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的推薦人應(yīng)當(dāng)是任職（）年以上的
期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。
A.1
B.2
C.3
D.5
29. 期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、
交割資料的（）。
A.完整和真實(shí)
B.安全和真實(shí)
C.完整和安全
D.安全和及時(shí)
30. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易
的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作
日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。
A.2
B.3
C.5
D.7
答案及解析
21. 「答案」C
「解析」依據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)
業(yè)部，申請(qǐng)日前3 個(gè)月應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
22. 「答案」D 、
「解析」《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)
官，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
23. 「答案」A
「解析」《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實(shí)際控
制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5
個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會(huì)和
監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)
告相關(guān)交易情況。
24. 「答案」C
「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)
構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出
處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10
個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
25. 「答案」C
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五條
規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員
進(jìn)行自律管理。
26. 「答案」C
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十四
條規(guī)定，申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）
具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)
位。
申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資
格；申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3 年以上經(jīng)驗(yàn)，或
者其他金融業(yè)務(wù)4 年以上經(jīng)驗(yàn)。
27. 「答案」A
「解析」依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
十九條的規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3
年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
28. 「答案」A
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十
三條規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1 年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者
經(jīng)理層人員。
29. 「答案」C
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十二條的規(guī)定，期貨交易所、期貨公司
和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。
30. 「答案」C
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十
條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易
的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5 個(gè)工作日
內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起5 個(gè)工作日內(nèi)向中
國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。
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