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2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)基礎(chǔ)訓(xùn)練匯總

    一、單項選擇題（在每題給出的4 個選項中，只有1 項最符合題目要求，請
將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）

    1.下列關(guān)于期貨交易的場所說法正確的是（）。

    A.期貨交易可以任意選擇交易所

    B.期貨交易必須在依法設(shè)立的期貨交易所進行

    C.期貨交易必須在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行

    D.期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準
的其他交易場所進行

    2.在我國，由（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

    A.期貨交易所

    B.期貨業(yè)協(xié)會

    C.中國銀監(jiān)會

    D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

    3.期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）管理。

    A.統(tǒng)一

    B.集中

    C.自律

    D.集體

    4.因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登
記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，
以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）的，
不得擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員。

    A.2 年

    B.3 年

    C.5 年

    D.10年

    5.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程
序決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告（）。

    A.中國銀監(jiān)會

    B.中國證監(jiān)會

    C.國家發(fā)展和改革委員會

    D.中國期貨業(yè)協(xié)會

    6.在我國申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）元。

    A.500 萬

    B.1000萬

    C.3000萬

    D.5000萬

    7.期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交
易，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

    A.客戶

    B.期貨公司

    C.期貨交易所

    D.期貨公司和客戶共同

    8.期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)（）。

    A.繼續(xù)營業(yè)活動

    B.暫停營業(yè)活動

    C.終止營業(yè)活動

    D.中止營業(yè)活動

    9.從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機
構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由（）制
定。

    A.全國人大常委會

    B.國務(wù)院法制辦

    C.最高人民法院

    D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

    10. 會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

    A.該會員的保證金

    B.期貨交易所的自有資金

    C.期貨交易所的風(fēng)險準備金

    D.期貨交易公司的儲備金

    答案與解析

    一、單項選擇題（在每題給出的4 個選項中，只有1 項最符合題目要求，請
將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）

    1.「答案」D

    「解析」《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期
貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。

    2.「答案」D

    「解析」《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期
貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

    3.「答案」C

    「解析」《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，
按照其章程的規(guī)定實行自律管理。

    4.「答案」C

    「解析」《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》
第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人、
財務(wù)會計人員：（一）因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券
交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、
高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之
日起未逾5 年；（二）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師
或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的
專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5 年。

    5.「答案」B

    「解析」《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，
期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)
立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：（一）提高保證金；（二）調(diào)整漲跌停板幅
度；（三）限制會員或者客戶的最大持倉量；（四）暫時停止交易；（五）采取
其他緊急措施。

    6.「答案」C

    「解析」《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符
合《中華人民共和國公司法》條的規(guī)定，并具備下列條件：（一）注冊資本最低
限額為人民幣3000萬元；（二）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)
人員具有期貨從業(yè)資格；（三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（四）

    主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3 年無重大違
法違規(guī)記錄；（五）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；（六）有健全的風(fēng)險管理和
內(nèi)部控制制度；（七）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

    7.「答案」A

    「解析」《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接
受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

    8.「答案」C

    「解析」《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)
許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨
公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。

    9.「答案」D

    「解析」《期貨交易管理條例》第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢以及為
期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管
理機構(gòu)批準的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

    10. 「答案」A

    「解析」《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，
期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。