2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選練習(xí)2
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-29
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選練習(xí)匯總
11. 客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。
A.該客戶的保證金
B.期貨交易所的自有資金
C.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金
12. 境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報(bào)（）批準(zhǔn)后實(shí)
施。
A.國務(wù)院
B.全國人大常委會(huì)
C.全國人民代表大會(huì)
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
13. 申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。
A.3
B.5
C.7
D.15
14. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對期貨公司實(shí)行（）。
A.監(jiān)督管理
B.自律管理
C.合規(guī)管理
D.行政管理
15. 設(shè)立期貨公司，持有100 ％股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣＿＿＿
＿億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣＿＿＿＿
億元。（）
A.2 ：5
B.5 ；10
C.10；15
D.15；20
16. 制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。
A.《中華人民共和國證券法》
B.《中華人民共和國民法通則》
C.《期貨交易管理?xiàng)l例》
D.《期貨公司管理辦法》
17. 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其高級管理人員近（）年內(nèi)未受
過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉
嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。
A.1
B.2
C.3
D.5
18. 期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會(huì)議。
A.每一個(gè)月
B.每三個(gè)月
C.每半年
D.每一年
19. 期貨公司聘請或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)
工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.3
B.5
C.7
D.15
20. 期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨
交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警
告，單處或者并處（）元以下罰款。
A.3 萬
B.5 萬
C.10萬
D.20萬
答案及解析
11. 「答案」A
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，
期貨交易所先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。
12. 「答案」A
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境
外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有
資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報(bào)國
務(wù)院批準(zhǔn)后施行。
13. 「答案」A
「解析」《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符
合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）
具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；（二）具備任職資格的高級管理
人員不少于3 人。
14. 「答案」B
「解析」《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所
依法對期貨公司實(shí)行自律管理。
15. 「答案」C
「解析」《期貨公司管理辦法》第八條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，持有100 ％股
權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億
元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。
16. 「答案」C
「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的
資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本
辦法。
17. 「答案」B
「解析」《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)
業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近2 年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政
處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情
形。
18. 「答案」D
「解析」《期貨公司管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照
《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)
至少召開一次會(huì)議。
19. 「答案」B
「解析」《期貨公司管理辦法》第八十一條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會(huì)
計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5 個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派
出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
20. 「答案」A
「解析」《期貨公司管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部接受
未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交
易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處3 萬元以下罰款。
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