2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選練習(xí)3
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-29
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選練習(xí)匯總
21. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)
會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。
A.紀(jì)律處分
B.行政處罰
C.刑事處罰
D.行政處分
22. 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日
起＿＿＿＿個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由＿＿＿＿注銷其從業(yè)資格。（）
A.5 ；中國證監(jiān)會(huì)
B.10；中國證監(jiān)會(huì)
C.5 ；期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)
23. 《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一
系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。
A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突
時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)
D.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為
24. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，
向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.3
B.5
C.10
D.20
25. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職
資格。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.期貨交易所
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
26. 申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，
應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)＿＿＿＿年以上經(jīng)驗(yàn)，
或者經(jīng)濟(jì)管理工作＿＿＿＿年以上經(jīng)驗(yàn)。（）
A.3 ；3
B.3 ；5
C.5 ；7
D.5 ；10
27. 申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金
融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。
A.2
B.3
C.5
D.10
28. 具有從事期貨業(yè)務(wù)＿＿＿＿年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人
以上職務(wù)＿＿＿＿年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理
人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。
A.5 ；3
B.7 ；5
C.10；8
D.15；10
29. 因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢
機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自
被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員
的任職資格。
A.3
B.5
C.7
D.10
30. 除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任
職資格，由（）依法核準(zhǔn)。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.期貨交易所
C.任意中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
答案及解析
21. 「答案」A
「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本
辦法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員涉
嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國證監(jiān)會(huì)處理。
據(jù)此規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)只能對(duì)期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律處分，無權(quán)給予行政處
罰及其他處罰。
22. 「答案」D
「解析」參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條第一款規(guī)定。
23. 「答案」C
「解析」當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利
益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先
的原則，不必中斷向客戶提供的服務(wù)。
24. 「答案」C
「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從
業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)
報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。
25. 「答案」A
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三條
規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理
委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。
26. 「答案」B
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第七條
規(guī)定，申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)
當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3
年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5 年以上經(jīng)驗(yàn)；（二）具有大學(xué)專科以上學(xué)歷。
27. 「答案」A
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十二
條規(guī)定，申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)
當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4
年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5 年以上經(jīng)驗(yàn)；（二）擔(dān)任期貨公司、證券公
司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2 年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。
28：「答案」C
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十六
條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職
務(wù)8 午以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格
的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)�？�。
29. 「答案」B
「解析」依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
十九條規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資
咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，
自被撤銷資格之日起未逾5 年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員
的任職資格。
30. 「答案」D
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十
條規(guī)定，除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任
職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。
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