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2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選練習(xí)匯總

    一、單項(xiàng)選擇題（在每題給出的4 個(gè)選項(xiàng)中，只有1 項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)
將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）

    1.從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。

    A.公開(kāi)、公平、公正、公信

    B.公開(kāi)、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用

    C.公開(kāi)、公平、公正、自愿

    D.公開(kāi)、公平、公正、公序良俗

    2.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定
和（）的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

    A.國(guó)務(wù)院

    B.期貨交易所

    C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

    3.期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

    A.民事

    B.行政

    C.刑事

    D.經(jīng)濟(jì)

    4.期貨公司申請(qǐng)結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理申請(qǐng)
之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

    A.15日

    B.30日

    C.3 個(gè)月

    D.6 個(gè)月

    5.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求
（）的意見(jiàn)。

    A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

    B.國(guó)務(wù)院有關(guān)部門

    C.全國(guó)人大常委會(huì)

    D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    6.在我國(guó)設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在（）注冊(cè)。

    A.工商行政管理部門

    B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

    C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    D.公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

    7.期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

    A.1 ％

    B.2 ％

    C.3 ％

    D.5 ％

    8.期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)＿＿＿＿個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)
正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)＿＿＿＿個(gè)月以上的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理
期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。（）

    A.1 ；3

    B.3 ；3

    C.1 ；6

    D.3 ：6

    9.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)（）審核
同意后，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

    A.全國(guó)人大常委會(huì)

    B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

    C.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

    D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

    10. 會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交
易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承
擔(dān)。

    A.期貨交易所

    B.該會(huì)員

    C.期貨交易所和該會(huì)員按比例

    D.期貨交易所和該會(huì)員共同連帶

    答案與解析

    一、單項(xiàng)選擇題（在每題給出的4 個(gè)選項(xiàng)中，只有1 項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)
將正確選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi)）

    1.「答案」B

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循
公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格
等違法行為。

    2.「答案」D

    「解析」國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的有
關(guān)規(guī)定和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

    3.「答案」A

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)
民事責(zé)任。

    4.「答案」C

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)
務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格
申請(qǐng)之日起3 個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

    5.「答案」B 、

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批
準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門的意見(jiàn)。

    6.「答案」A

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)
院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。我國(guó)公司登記機(jī)關(guān)是工
商行政管理部門。

    7.「答案」D

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)
院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變
更公司形式；（三）變更業(yè)務(wù)范圍；（四）變更注冊(cè)資本；（五）變更5 ％以上
的股權(quán)；（六）設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)；（七）國(guó)務(wù)院
期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

    8.「答案」B

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)
有《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國(guó)
務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：（一）營(yíng)業(yè)執(zhí)照
被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；（二）成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3 個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或
者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3 個(gè)月以上；（三）主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)；（四）國(guó)
務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

    9.「答案」C

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十三條規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨
保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后，
由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

    10. 「答案」B

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定
的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，
強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。