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2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選測試匯總

    81. 任何單位或者個人從事下列（　　）活動，予以取締，沒收違法所得，
并處違法所得1 倍以上5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元
的，處20萬元以上l00 萬元以下的罰款。

    A.非法設立或者變相設立期貨交易及其他期貨經(jīng)營機構

    B.非法設立或者變相設立期貨公司

    C.擅自從事期貨業(yè)務

    D.組織變相期貨交易活動

    82. 期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商有下列（　�。┬袨榈�，責令改
正，處3 萬元以上10萬元以下的罰款。

    A.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的

    B.拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查

    C.未按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料

    D.以上都不是

    83. 實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。

    期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以（　　）代為承擔違
約責任，以及采取其他相關措施。

    A.自有資金

    B.銀行存款

    C.結算擔保金

    D.風險準備金

    84. 期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客
戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定
其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該
期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下
（　�。┐胧�。

    A.通知最高人民法院依法阻止其出境

    B.通知出境管理機關依法阻止其出境

    C.申請司法機關禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)

    D.申請司法機關禁止其在財產(chǎn)上設定其他權利

    85. 期貨公司首席風險官應當保守期貨公司的（　�。�。

    A.商業(yè)秘密

    B.市場戰(zhàn)略

    C.交易方法

    D.客戶信息

    86. 期貨公司首席風險官不得有下列（　�。┬袨�。

    A.擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責

    B.濫用職權，干預期貨公司正常經(jīng)營

    C.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、
拖延報告或者作虛假報告

    D.向與履職無關的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或
者客戶的合法權益

    87. 期貨公司首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和
可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政
法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下（　�。┲贫取�

    A.期貨公司客戶保證金安全存管

    B.期貨公司治理和內(nèi)部控制

    C.期貨公司經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則、結算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全

    D.其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的

    88. 對于依法委托其他機構從事中間介紹業(yè)務的期貨公司，期貨公司首席風
險官還應當監(jiān)督檢查以下（　　）事項。

    A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

    B.是否建立與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風
險管理制度，并有效執(zhí)行

    C.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)
務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險

    D.是否與中間介紹機構建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交
易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協(xié)作程
序是否明確且符合規(guī)定

    89. 申請人或者擬任人有下列（　�。┣樾沃�一的，中國證監(jiān)會或者其派出
機構可以作出終止審查的決定。

    A.申請人撤回申請材料

    B.申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調(diào)查

    C.申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋

    D.中國證監(jiān)會認定的其他情形

    90. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列（　�。┣樾沃�一的，中國
證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正。并對其進行監(jiān)管談話。出具警示函。

    A.未按規(guī)定履行職責

    B.未按規(guī)定參加業(yè)務培訓

    C.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況

    D.未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

    答案及解析

    81.ABCD 「解析」《期貨交易管理條例》第七十八條規(guī)定，任何單位或者個
人非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構，或者擅自
從事期貨業(yè)務，或者組織變相期貨交易活動的，予以取締，沒收違法所得，并處
違法所得1 倍以上5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，
處20萬元以上100 萬元以下的罰款。

    82.ABC「解析」《期貨交易管理條例》第七十九條規(guī)定，期貨公司的交易軟
件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查，或者未按照規(guī)定向
國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大
遺漏的，責令改正，處3 萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和
其他直接責任人員給予警告，并處1 萬元以上5 萬元以下的罰款。

    83.ACD「解析」《期貨交易管理條例》第四十一條規(guī)定，實行會員分級結算
制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。期貨交易所只對結算會員
結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約
責任，以及采取其他相關措施；對非結算會員的結算、收取和追收保證金、代為
承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結算會員執(zhí)行。

    84.BCD「解析」《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，期貨公司違法經(jīng)營或
者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管
理機構可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管
措施。經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)
事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：（一）通知出境管理機關
依法阻止其出境；（二）申請司法機關禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財
產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權利。

    85.AD 「解析」《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十條規(guī)定，首
席風險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

    86.ABCD 「解析」《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十三條規(guī)定，
首席風險官不得有下列行為：（一）擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代
為履行職責；（三）對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱
患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；（五）濫用職權，干預期貨公司正常經(jīng)
營；（六）向與履職無關的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公
司或者客戶的合法權益。

    87.ABCD 「解析」《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十條規(guī)定，
期貨公司首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在
的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有
關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（一）期貨公司客戶保證金安全存管制
度；（三）期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；（四）期貨公司經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則、結算
業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度；（六）其他對客戶資產(chǎn)安全、交
易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。

    88.ACD「解析」《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十一條規(guī)定，
對于依法委托其他機構從事中問介紹業(yè)務的期貨公司，除第二十條所列事項外，
期貨公司首席風險官還應當監(jiān)督檢查以下事項：（一）是否存在非法委托或者超
范圍委托等情形；（二）在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構
風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險；（三）是否與中間介紹
機構建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客
戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。

    89.ABCD 「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
》第二十八條規(guī)定，申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派
出機構可以作出終止審查的決定：（三）申請人撤回申請材料；（四）申請人未
在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋；（五）申請人或者擬任人因
涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調(diào)查；（八）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

    90.ABCD 「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
》第五十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中
國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函：（一）

    未按規(guī)定履行職責；（二）未按規(guī)定參加業(yè)務培訓；（三）違規(guī)兼職或者未
按規(guī)定報告兼職情況；（四）未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況
；（五）中國證監(jiān)會認定的其他情形。