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2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選測試匯總

    二、多項選擇題（在每題給出的4 個選項中- 至少有兩個符合題目要求，請
將符合題目要求的選項代碼填入括號內(nèi)。）

    61. 期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（　　），并
應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的
各種風(fēng)險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾
或保證。

    A.風(fēng)險偏好

    B.財務(wù)狀況

    C.投資經(jīng)驗

    D.投資目標(biāo)

    62. 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好，應(yīng)當(dāng)（　�。�。

    A.對機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時
按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

    B.從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽略投資者信譽，更不能以個人利
益出發(fā)與投資者惡意串通

    C.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任
等行為時，應(yīng)當(dāng)堅持原則，并及時向有關(guān)部門反映或舉報

    D.發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告，
并注意防范投資者的信用風(fēng)險

    63. 期貨從業(yè)人員有下列（　　）情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6
個月至12個月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3 年內(nèi)拒絕受理其從
業(yè)人員資格申請。

    A.拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的

    B.獲取不正當(dāng)利益的

    C.向投資者隱瞞重要事項的

    D.違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的

    64. 期貨投資咨詢從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列（）

    行為。

    A.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法
權(quán)益

    B.代理客戶從事期貨交易

    C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

    D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

    65. 從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)
指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)未妥善處理
的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向（　�。﹫蟾�。

    A.中國證監(jiān)會

    B.中國期貨業(yè)協(xié)會

    C.國務(wù)院期貨監(jiān)督委員會

    D.中國銀監(jiān)會

    66. 中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)
構(gòu)，制訂（　�。�，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人
享有申訴等權(quán)利。

    A.相關(guān)制度

    B.從業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

    C.工作規(guī)程

    D.處罰規(guī)則

    67. 發(fā)生下列（　�。┦录�時，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決
定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作
日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

    A.期貨從業(yè)人員受到從中國證監(jiān)會處分

    B.期貨從業(yè)人員受到從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)處分

    C.從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的

    D.從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)但未被調(diào)查處理的

    68. 期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由（　�。�，客
戶予以追認(rèn)的除外。

    A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

    B.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任

    C.受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

    D.非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

    69. 下列說法正確的是（　�。�。

    A.客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任

    B.期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)
任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)
責(zé)任‘

    C.期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客
戶指令價格買人后的差價利益占為己有的，客戶沒有理由要求期貨公司返還

    D.期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客
戶指令價格買人后的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院
應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外

    70. 客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間追加保證金
的，（　�。�。

    A.按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理

    B.按交易規(guī)則的規(guī)定處理

    C.約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉

    D.約定不明確的，按《客戶管理條例》的相關(guān)規(guī)定處理

    答案及解析

    二、多項選擇題

    61.BCD「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十九條規(guī)定，期
貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投
資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中
可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等
規(guī)定的承諾或保證。

    62.ABCD 「解析」參看《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十一條
規(guī)定。

    63.ABCD 「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十九條規(guī)定，
期貨從業(yè)人員有下列情形之所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明；（四）

    妥善處理客戶保證金和持倉的報告；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。