2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選測試5
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選測試匯總
41. 結算會員的結算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。國務院期貨
監(jiān)督管理機構應當在受理結算業(yè)務資格申請之日起（ ）個月內(nèi)做出批準或者
不批準的決定。
A.1
B.2
C.3
D.6
42. 因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券
登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，
以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾（ �。�
年的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。
A.1
B.3
C.5
D.10
43. 期貨公司設立或者終止境內(nèi)分支機構，應當經(jīng)（ �。┡鷾剩瑖鴦赵浩�
貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起（ �。﹥�(nèi)做出批準或者不批準
的決定。
A.國務院期貨監(jiān)督管理機構；10日
B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構；20日
C.國務院期貨監(jiān)督管理機構；2 個月
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構；2 個月
44. 國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應當遵循（ �。┑脑瓌t，
嚴格遵守國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進
入期貨市場的有關規(guī)定。
A.套期保值
B.保值增值
C.投機套利
D.利潤最大化
45. 期貨交易所、非期貨公司結算會員不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)
布價格預測信息的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負責的主管人
員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（ �。┑牧P款。
A.1 萬元以下
B.1 萬元以上5 萬元以下
C.1 萬元以上l0萬元以下
D.10萬元以上50萬元以下
46. 會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，
所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員
和其他直接責任人員給予警告，并處（ �。┑牧P款。
A.1 萬元以上l0萬元以下
B.10萬元以上50萬元以下
C.100 萬元以上
D.3 萬元以上l0萬元以下
47. 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（ ）日內(nèi)報告中國證監(jiān)
會。
A.3
B.5
C.10
D.30
48. 公司制期貨交易所董事長、副董事長的任免，由（ ）提名，董事會
通過。董事長不得兼任總經(jīng)理。
A.國務院
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.股東大會
49. 總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應當由（ �。⿹�。
A.會員
B.董事
C.理事
D.監(jiān)事
50. 標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（ �。┰摌藴蕚}單對應
品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。
A.當日
B.前一交易日
C.前二交易日
D.次日
答案及解析
41.C「解析」《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，結算會員的結算業(yè)務資格
由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理結算業(yè)務
資格申請之日起3 個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。
42.C「解析」《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司
法》第一百四卜卜條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負
責人、財務會計人員：（一）因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、
證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)
事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職
務之日起未逾5 年；（二）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會
計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機
構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5 年。
43.D「解析」《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，
應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準：（一）變更法定代表人；（二）
變更住所或者營業(yè)場所；（三）設立或者終止境內(nèi)分支機構；（四）變更境
內(nèi)分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍；（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構
規(guī)定的其他事項。前款第（一）項、第（二）項、第（四）項、第（五）項所列
事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20Et內(nèi)做出批準
或者不批準的決定；前款第（三）項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機
構應當自受理申請之日起2 個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。
44.A「解析」《期貨交易管理條例》第四十五條規(guī)定，國有以及國有控股企
業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務院國有資產(chǎn)監(jiān)
督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定。
45.C「解析」《期貨交易管理條例》第六十八條規(guī)定，期貨交易所、非期貨
公司結算會員：不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的。責令改
正，給予警告，沒收違法所得，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予
紀律處分，處1 萬元以上10萬元以下的罰款。
46.D「解析」《期貨交易管理條例》第八十條規(guī)定，會計師事務所、律師事
務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤
導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫停或者撤銷相關業(yè)務許
可，并處業(yè)務收入1 倍以上5 倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接
責任人員給予警告，并處3 萬元以上10萬元以下的罰款。
47.C「解析」《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易
的，應當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。
48.B「解析」《期貨交易所管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨交易所設董事
長1 人，副董事長1 至2 人。董事長、副董事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，董
事會通過。董事長不得兼任總經(jīng)理。
49.B「解析」《期貨交易所管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨交易所設總經(jīng)
理1 人，副總經(jīng)理若干人�？偨�(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。總經(jīng)理每屆任
期3 年，連任不得超過兩屆�？偨�(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應當由
董事?lián)巍?/p>
50.B「解析」《期貨交易所管理辦法》第七十二條規(guī)定，標準倉單充抵保證
金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合
約的結算價為基準計算價值。
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