2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺9
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-28
21. 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任（）職務(wù)的，不需重新申請(qǐng)任職
資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。
A.董事
B.獨(dú)立董事
C.監(jiān)事
D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
26. 下列選項(xiàng)中屬于理事會(huì)職權(quán)的是（信用卡）。
A.召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作
B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)
C.決定會(huì)員的接納和退出
D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分
27. 理事會(huì)由下列（）組成。
A.會(huì)員理事
B.非會(huì)員理事
C.理事長(zhǎng)
D.副理事長(zhǎng)
28. 下列選項(xiàng)中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。
A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案
B.擬訂期貨交易所變更名稱(chēng)、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案
C.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員
D.決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲
29. 期貨交易所的下列人員中需要由董事會(huì)通過(guò)的是（）。
A.董事長(zhǎng)
B.副董事長(zhǎng)
C.獨(dú)立董事
D.董事會(huì)秘書(shū)
30. 實(shí)行會(huì)員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。
A.期貨公司會(huì)員
B.非期貨公司會(huì)員
C.結(jié)算會(huì)員
D.非結(jié)算會(huì)員
答案及解析
23. 「答案」ABCD
「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)包
括的內(nèi)容，據(jù)此規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均符合該規(guī)定。
24. 「答案」AC
「解析」期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前
各方的債權(quán)、債務(wù)并不消滅，而是由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。
25. 「答案」ABC
「解析」召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知會(huì)員。
26. 「答案」ABCD
「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十五條規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均屬于理
事會(huì)的職能。
27. 「答案」AB
「解析」理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選
舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。
28. 「答案」ABCD
「解析」參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定。
29. 「答案」ABD
「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六
條規(guī)定，董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書(shū)都由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)；獨(dú)
立董事則是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，由股東大會(huì)通過(guò)。
30. 「答案」AB
「解析」實(shí)行會(huì)員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司
會(huì)員組成。期貨公司會(huì)員按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)；非期貨
公司會(huì)員不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。
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