2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺8
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-28
11. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有
（）。
A.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施
B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況
C.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)
D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管
理
12. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。
A.經(jīng)營(yíng)計(jì)劃
B.公司章程草案
C.設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書(shū)
D.發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告
13. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行（）和會(huì)計(jì)核算，建
立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。
A.統(tǒng)一結(jié)算
B.統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理
C.統(tǒng)一資金調(diào)撥
D.統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理
14. 下列選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）。
A.申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格
B.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員
C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)
D.期貨公司的設(shè)立
15. 下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是（ ）。
A.期貨公司的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員
B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)
人員
C.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員
D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)
業(yè)人員
16. 期貨從業(yè)人員受到（）的監(jiān)督管理。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨交易所
17. 下列各項(xiàng)屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法
》的立法目的是（）。
A.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
B.規(guī)范期貨公司運(yùn)作
C.限制期貨公司的行業(yè)壟斷
D.加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理
18. 申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
A.具有期貨從業(yè)人員資格
B.具有從事期貨業(yè)務(wù)3 年以上經(jīng)驗(yàn)
C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
D.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
19. 申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有（）。
A.申請(qǐng)書(shū)
B.任職資格申請(qǐng)表
C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料
20. 下列情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是
（）。
A.申請(qǐng)人依法解散
B.申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料
C.擬任人死亡或者喪失行為能力
D.申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見(jiàn)作出進(jìn)一步說(shuō)明、解釋
答案及解析
11. 「答案」ABCD
「解析」依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均屬?lài)?guó)務(wù)院期
貨監(jiān)督管理期貨市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)。
12. 「答案」ABCD
「解析」參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第十條規(guī)定。
13. 「答案」ABCD
「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中
國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)
務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。
14. 「答案」ABC
「解析」根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是規(guī)范期貨從業(yè)人員的從業(yè)行
為的，ABC 三項(xiàng)均屬于本《辦法》適用的范圍，期貨公司的設(shè)立不屬于本辦法調(diào)
整。
15. 「答案」ABCD
「解析」根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱(chēng)期貨從業(yè)
人員是指：（一）期貨公司的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員；（二）期貨交易所的非期貨
公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員；（三）期貨投資咨詢(xún)
機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員；（四）為期貨公司提供中
間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員；（五）中國(guó)證監(jiān)
會(huì)規(guī)定的其他人員。
16. 「答案」AB
「解析」中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)
期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理。
17. 「答案」ABD
「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
一條規(guī)定，為了加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理，規(guī)
范期貨公司運(yùn)作，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》，制
定本辦法。
18. 「答案」ACD
「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
十一條規(guī)定，申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有期貨
從業(yè)人員資格；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；（三）通
過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。
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