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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺題(14)

來(lái)源:中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間:2013-01-23

2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺題匯總

    四、不定項(xiàng)選擇題(本題共10個(gè)小題,每題2 分,共20分。在每題給出的4
個(gè)選項(xiàng)中,有

    1 個(gè)或者1 個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填人
括號(hào)內(nèi))

    (一)

    甲是A 期貨公司的客戶,經(jīng)常委托A 期貨公司期貨從業(yè)人員乙下單。某日甲
臨時(shí)出差,便委托乙將其5 月份的合約下跌10%時(shí)賣出,并和乙簽訂了書面委托
協(xié)議。甲出差后,行情不跌反漲,乙判斷一輪上漲行情已經(jīng)開(kāi)始,于是又幫甲買
人了6 手7 月份合約。誰(shuí)料到,剛買入后該合約就一直下跌,乙只好按市價(jià)賣出
止損,但還是虧損了10萬(wàn)元。甲從外地出差回來(lái),不承認(rèn)虧損,要求乙賠償損失。

    161.下列關(guān)于此案件的處理正確的是()。

    A.乙違反了協(xié)議規(guī)定,應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理,、

    B.乙侵犯了客戶甲的利益,造成了甲的損失,應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

    C.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件,應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠
償額來(lái)定性質(zhì)

    D.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件,應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人起訴狀中在先的
訴訟請(qǐng)求而定

    162.如果A 期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格,則該期貨公司應(yīng)當(dāng)承
擔(dān)的責(zé)任是()。

    A.A 期貨公司未按客戶的交易指令入市交易,應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償
客戶的損失

    B.賠償損失的范圍包括:交易手續(xù)費(fèi),稅金,利息

    C.甲對(duì)乙有直接追索權(quán)

    D.A 期貨公司可以向乙追償

    163.如果甲向人民法院提出違約的期貨糾紛訴訟,本案的管轄法院是()。

    A.期貨公司所在地基層人民法院

    B.期貨公司所在地中級(jí)人民法院

    C.甲住所地基層人民法院

    D.甲住所地中級(jí)人民法院

    164.對(duì)于乙給甲造成的損失,應(yīng)當(dāng)由()承擔(dān)責(zé)任。

    A.乙

    B.期貨公司

    C.期貨公司和乙承擔(dān)連帶責(zé)任

    D.甲自行承擔(dān)

    165.在訴訟過(guò)程中,甲向法院提出了采取保全措施的申請(qǐng),主張對(duì)下列財(cái)產(chǎn)
采取保全措施,其中不能獲得人民法院批準(zhǔn)的是()。

    A.凍結(jié)專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限
額的結(jié)算準(zhǔn)備金

    B.凍結(jié)期貨公司客戶資金

    C.凍結(jié)期貨公司自有資金

    D.限制期貨公司財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓

    (二)

    A 期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí),發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足,于是電
話通知甲某在第二天交易開(kāi)始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行
透支交易,并許諾待其資金到位立即追加保證金,公司對(duì)此予以拒絕。第二天交
易開(kāi)始后甲某沒(méi)有及時(shí)追加保證金,且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒(méi)有對(duì)此進(jìn)行明確
約定。

    166.此時(shí)期貨公司應(yīng)該()。

    A.允許甲某繼續(xù)持倉(cāng)

    B.對(duì)甲某沒(méi)有保證金支持的頭寸強(qiáng)行平倉(cāng)

    C.勸說(shuō)甲某自行平倉(cāng)

    D.對(duì)甲某持有的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

    167.如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉(cāng),且第二天行情向持倉(cāng)不利的方向變化
導(dǎo)致甲某擴(kuò)大的損失應(yīng)()。

    A.全部由客戶承擔(dān)

    B.全部由期貨公司承擔(dān)

    C.由期貨公司和客戶各承擔(dān)一半

    D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

    168.如果期貨公司對(duì)甲某沒(méi)有保證金支持的頭寸予以強(qiáng)行平倉(cāng),那么強(qiáng)行乎
倉(cāng)所造成的損失應(yīng)()。

    A.全部由客戶承擔(dān)

    B.全部由期貨公司承擔(dān)

    C.期貨公司和客戶各承擔(dān)一半

    D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

    169.本案中,假設(shè)由于客戶沒(méi)有按時(shí)足額追加保證金,期貨交易所對(duì)其沒(méi)有
保證金支持的頭寸予以強(qiáng)行平倉(cāng),由此發(fā)生的費(fèi)用由()承擔(dān)。

    A.期貨公司

    B.客戶

    C.期貨公司承擔(dān)后可以向客戶追償

    D.客戶承擔(dān)后可以向期貨公司追償

    170.如果客戶向人民法院起訴,認(rèn)為期貨公司沒(méi)有向其發(fā)出追加保證金的通
知,要求期貨公司賠償其因強(qiáng)行平倉(cāng)受到的損失,而期貨公司主張其履行了通知
的義務(wù),對(duì)此,應(yīng)當(dāng)由()承擔(dān)舉證責(zé)任。

    A.期貨公司

    B.客戶

    C.雙方各自依據(jù)自己的主張承擔(dān)舉證責(zé)任

    D.由法院根據(jù)雙方過(guò)錯(cuò)大小決定舉證責(zé)任的分配

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期貨法律 劉倫 20講 300元 二套題 100元

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課時(shí) 試聽(tīng) 報(bào)名 課時(shí) 試聽(tīng) 報(bào)名
期貨投資分析 魏偉 30 6
期貨從業(yè)資格(基礎(chǔ)知識(shí)) 鄭春時(shí) 15 6
期貨從業(yè)資格(法律法規(guī)) 張曄 29 6

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造價(jià)師課程名稱
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主講老師
普通班
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實(shí)驗(yàn)班 考前特訓(xùn)班 報(bào)名
真題解析 �?键c(diǎn)評(píng)
基礎(chǔ)理論與相關(guān)法規(guī) 劉 菁 300元 800元 1500元 120元 120元
工程造價(jià)計(jì)價(jià)與控制 高 華 300元 800元 1500元 120元 120元
工程技術(shù)與計(jì)量(土建) 李毅佳 300元 800元 1500元 120元 120元
工程技術(shù)與計(jì)量(安裝) 陳偉珂 300元 -- -- -- --
工程造價(jià)案例分析 王 英 300元 800元 1500元 120元 120元

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