2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺練習(xí)（12）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺練習(xí)匯總
l11.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括（）。
A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B.流動資產(chǎn)與流動負債的比例
C.最低額度保證金
D.負債與凈資產(chǎn)的比例
112.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住
所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細說明（）。
A.原因
B.對公司的影響
C.解決問題的具體措施
D.解決問題的期限
113.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和
程序，采取（）緊急措施。
A.調(diào)整漲跌停板幅度
B.暫時停止交易
C.限制會員或者客戶的最大持倉量
D.提高保證金
114.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行（），遵守信息披露制度，保障客
戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交
易情況。
A.業(yè)務(wù)管理規(guī)則
B.人事管理制度
C.財務(wù)管理制度
D.風(fēng)險管理制度
115.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的（）和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行
情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。
A.成交量
B.價格預(yù)測信息
C.成交價
D.持倉量
116.在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。
A.交易
B.結(jié)算
C.交割
D.交易記錄
117.下列選項中，（）應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存
管監(jiān)控的規(guī)定。
A.客戶和期貨交易所
B.商業(yè)銀行
C.期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)
D.非期貨公司結(jié)算會員
118.內(nèi)幕信息包括（）。
A.期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向
B.期貨交易所作出的可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的決定
C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信
息
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能產(chǎn)
生重大影響的政策
119.依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)
會提交（）。
A.申請書
B.正式的章程和交易規(guī)則
C.擬加入會員或者股東名單
D.期貨交易所的經(jīng)營計劃
120.期貨交易所有（）行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十九條
處罰。
A.未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊資本
B.未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分所或者其他任何交易場所
C.違反有價證券充抵保證金規(guī)定
D.不按照規(guī)定對會員進行檢查
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