2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺題(13)
來源:中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間:2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺題匯總
三、判斷是非題(本題共40個(gè)小題,每題0.5 分,共20分。正確的用A 表示,
錯(cuò)誤的用B 表示)
121.未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交
易所。()
122.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)
構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。()
123.參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十三條的規(guī)定。
124.設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)和備案。()
125.期貨交易只能采用公開的集中交易方式。()
126.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
()
127.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受期貨交易所的指導(dǎo)和監(jiān)督。()
128.期貨交易所屬于不以營(yíng)利為目的的法人,發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時(shí),必須及時(shí)向
中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,本身無權(quán)查處違規(guī)行為。()
129.各專門委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。()
130.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會(huì)員收取保證金。()
131.國(guó)債充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前三個(gè)交易日該國(guó)債在上海證
券交易所、深圳證券交易所較低的平均收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。()
132.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位,管理和控制期貨公司的經(jīng)營(yíng)
風(fēng)險(xiǎn)。()
133.期貨交易所依法對(duì)保證金的安全實(shí)施監(jiān)控。()
134.期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請(qǐng)書和擬任負(fù)責(zé)人任
職資格證明。()
135.期貨公司可以委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。
()
136.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照人數(shù)行使表決權(quán)。()
137.客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。()
138.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突,當(dāng)無法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確保公司利
益優(yōu)先。()
139.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相
互獨(dú)立、分別管理的,應(yīng)責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1
倍以上5 倍以下的罰款。()
140.協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之后,應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期間內(nèi)向中國(guó)
證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)在其網(wǎng)站公示。()
141.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證
監(jiān)會(huì)的規(guī)定,遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程,恪守誠(chéng)信,勤勉盡責(zé)。()
142.期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。()
143.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格季
檢。()
144.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員累計(jì)2 次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分
的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。()
145.證券公司不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。()
146.證券公司不得直接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保,但可以問接
為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。()
147.非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的,其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往
來,只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。()
148.非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金,可以通過結(jié)算會(huì)員的期貨保證金賬戶辦理。
()
149.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。()
150.非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi),由期貨交易所從風(fēng)險(xiǎn)保證金賬
戶中劃撥。()
151.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定,建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)
算會(huì)員的限倉(cāng)制度。()
152.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司根據(jù)需要可以向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。
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153.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算,應(yīng)
當(dāng)包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)。
()
154.對(duì)于“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定
標(biāo)準(zhǔn)的80%時(shí),就屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。()
155.期貨公司每半年向公司全體股東提交的書面告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表
人簽字確認(rèn),并應(yīng)當(dāng)取得股東的簽收確認(rèn)、證明。()
156.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新,接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),保持并不斷
提高專業(yè)勝任能力。()
157.期貨從業(yè)人員可以拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者期貨從業(yè)
人員提供服務(wù)。()
158.期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措
施造成客戶損失的,期貨交易所仍要承擔(dān)賠償責(zé)任。()
159.期貨公司為債務(wù)人的,人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中用于擔(dān)
保期貨合約履行的結(jié)算準(zhǔn)備金。()
160.期貨交易所因重大過失提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的,由此造成客戶的
經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所承擔(dān)。()
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