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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化練習(xí)題匯總

    17. 對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)
監(jiān)督檢查（）事項(xiàng)。

    A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

    B.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

    C.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)
務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

    D.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交
易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程
序是否明確且符合規(guī)定

    18. 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面
存在問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見�？偨�(jīng)理或者相關(guān)
負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)
告，必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

    A.期貨公司董事長(zhǎng)

    B.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

    C.監(jiān)事會(huì)

    D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

    19. 對(duì)于取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，
首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查（）事項(xiàng)。

    A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)
險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行

    B.是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)
益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶利益的情況

    C.期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制
度

    D.期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度

    20. 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有（）違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，
應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。

    A.涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的

    B.期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的

    C.期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的

    D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形

    21. 首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有（）職權(quán)。

    A.參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議

    B.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

    c.查閱期貨公司相關(guān)客戶資料

    D.與期貨公司有關(guān)人員，為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有
關(guān)人員進(jìn)行談話

    22. 期貨公司的（）、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，不得以涉
及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)。

    A.董事

    B.董事長(zhǎng)

    c.高級(jí)管理人員

    D.監(jiān)事

    23. 期貨公司的（）不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)
官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

    A.董事

    B.董事長(zhǎng)

    C.高級(jí)管理人員

    D.股東

    24. 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)報(bào)告期貨公司（），以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，
包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整效果等內(nèi)容。

    A.董事履職情況

    B.內(nèi)部控制狀況

    C.風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

    D.合規(guī)經(jīng)營(yíng)