2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)多選題訓練（1）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)多選題訓練匯總
不定項選擇題（本題共10個小題，每題2 分，共20分。在每題給出的4 個選
項中，有1 個或者1 個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填
入括號內(nèi)）
某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總
經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達6 年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事
期貨業(yè)務已滿5 年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別
達5 年、4 年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)
定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5 億元，于是該期貨公司開
始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。
根據(jù)以上情況，回答下列問題：
1.該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準，其原因可能是（ ）。
A.張某、李某和孫某中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定
B.該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定
C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定
D.該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定
2.假設該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)?br />
證監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗
合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，假設其他條件均符合規(guī)定，中國
證監(jiān)會應當（）。
A.予以批準
B.不予批準
C.給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準
D.予以批準，但應當限制其結(jié)算業(yè)務范圍
3.如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，
下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。
A.甲取得學士學位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務達3 年
B.乙取得博士學位，曾經(jīng)在銀行工作5 年，準備參加期貨從業(yè)人員資格考試
C.丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔任10年的會計
D.丁本科畢業(yè)，此前從事了6 年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格
4.接3 題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，
甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準。
A.中國證監(jiān)會
B.期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.期貨交易所
5.假設總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務經(jīng)營許
可證遺失，對此，期貨公司應當（）。
A.在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢
B.請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢
C.持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領
D.公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領
6.某期貨公司向投資者張某承諾期貨投資最低獲得20% 的利潤，在張某正式
開戶前沒有向其出示任何有關期貨交易風險的說明。該期貨公司的做法違犯了（ ）
的規(guī)定。
A.在經(jīng)紀業(yè)務中不得與客戶約定風向利益、共擔風險
B.不得向客戶做獲利保證
C.不按規(guī)定向客戶出示風險說明書
D.有關國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為
7.上海期貨交易所的鋁期貨價格于2008年3 月14日、15日、16日連續(xù)三日漲
幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把
鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。
除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。
A.把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%
B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%
C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%
D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變
8.王某是上海期貨交易所的會員，想在2008年3 月10日買入銅期貨合約2000
手（5 噸/ 手），價格為65000 元/ 噸。根據(jù)最低保證金要求——合約價格的5%，
那么會員丙需要繳納的3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債充抵，國債
按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所
專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700 萬元。那么，王某用國債充抵保證金的最高
金額是（）。
A.2800萬元 B.3000 萬元 C.3100 萬元 D.3200 萬元
2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元
準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅
自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列
問題：
9.案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）
A.挪用客戶保證金
B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金
C.收取保證金不入賬
D.不按照規(guī)定接受客戶委托
10. 案例中王某應受到什么懲罰？（）
A.給予紀律處分，處2 萬元以上5 萬元以下的罰款
B.給予紀律處罰，并處1 萬元以上3 萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫�；�
者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C.給予警告，并處1 萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱�
銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格
D.給予警告，并處3 萬元以上5 萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱�
銷任職資格、
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