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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強化練習(xí)題匯總

    9.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公
司在經(jīng)營管理行為的（）方面存在的問題或者隱患。

    A.違法

    B.合法合規(guī)性

    C.風(fēng)險管理

    D.風(fēng)險

    10. 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程，
（）。

    A.忠于職守

    B.嚴(yán)控風(fēng)險

    C.恪守誠信

    D.勤勉盡責(zé)

    11. 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。

    A.商業(yè)秘密

    B.客戶信息

    c.商業(yè)計劃

    D.股東信息

    12. 首席風(fēng)險官不應(yīng)有的行為有（）。

    A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

    B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、
拖延報告或者作虛假報告

    C.及時匯報風(fēng)險情況

    D.利用職務(wù)之便牟取私利

    13. 下列哪些情形下，期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)（）。

    A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

    B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、
拖延報告或者作虛假報告

    C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其
獨立履行職責(zé)的活動

    D.利用職務(wù)之便牟取私利

    14. 期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)
定將（）的書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

    A.免職理由

    B.首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況

    C.替代人選名單

    D.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件的情況

    15. 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向（）報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理
狀況。

    A.中國期貨業(yè)協(xié)會

    B.期貨公司總經(jīng)理

    C.董事會

    D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

    16. 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在
的風(fēng)險隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有
關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行（）制度。

    A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

    B.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度

    C.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

    D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度