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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬習(xí)題匯總

    49. 投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)
（　�。�審批。

    A ：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    B ：期貨交易所

    C ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

    D ：期貨交易所會(huì)員大會(huì)

    參考答案[B]

    50. 期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，
期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大
損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（　�。�。

    A ：不超過50%

    B ：不超過20%

    C ：不超過80%

    D ：不超過60%

    參考答案[C]

    51. 期貨經(jīng)紀(jì)公司因（　�。┣樾谓馍⒌�，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

    A ：營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)

    B ：股東大會(huì)決定解散

    C ：破產(chǎn)

    D ：因合并或者分立需要解散

    參考答案[C]

    52. 期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（　�。┻M(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

    A ：客戶代表

    B ：公司的交易部經(jīng)理

    C ：公司的運(yùn)作部經(jīng)理

    D ：出市代表

    參考答案[D]

    53. 我國(guó)的期貨交易必須在（　�。﹥�(nèi)進(jìn)行。

    A ：期貨交易所

    B ：商品交易市場(chǎng)

    C ：商品產(chǎn)地

    D ：買賣雙方約定的場(chǎng)所

    參考答案[A]

    54. 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料
是（　　）。

    A ：身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

    B ：學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

    C ：《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》

    D ：人事部門的鑒定材料

    參考答案[D]

    55. 期貨經(jīng)紀(jì)公司（　　），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范
運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系
列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。

    A ：內(nèi)部控制制度

    B ：內(nèi)部控制文本制度

    C ：內(nèi)部監(jiān)督體系

    D ：內(nèi)部控制模式

    參考答案[A]

    56. （　�。┦瞧谪洀臉I(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

    A ：《期貨高管人員任職資格管理辦法》

    B ：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

    C ：《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

    D ：《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

    參考答案[B]