2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬習(xí)題（5）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬習(xí)題匯總
33. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（ �。┑模L(fēng)險(xiǎn)預(yù)警
期結(jié)束。
A ：15個(gè)工作日
B ：1 個(gè)月
C ：2 個(gè)月
D ：3 個(gè)月
參考答案[D]
34. 期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，不少于（ �。�。
A ：1 年
B ：5 年
C ：10年
D ：20年
參考答案[B]
35. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、（ �。①~齡和可回收性等不同情況采取不
同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
A.流動(dòng)性
B.流動(dòng)資產(chǎn)
C.凈資本
D.流動(dòng)負(fù)債
參考答案[A]
36. 凈資本的計(jì)算公式為：凈資本= 凈資產(chǎn)- 資產(chǎn)調(diào)整值+ （ �。�- 客戶
未足額追加的保證金-/+ 其他調(diào)整項(xiàng)。
A.負(fù)債
B.流動(dòng)負(fù)債
C 負(fù)債調(diào)整值
D.流動(dòng)資產(chǎn)
參考答案[C]
37. 期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（ �。┖土鲃�(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)
行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)
行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
A.分類
B.賬齡
C.可回收性
D.流動(dòng)資產(chǎn)
參考答案[A]
38. 證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表等資料，不少于
（ �。�。
A ：1 年
B ：5 年
C ：15年
D ：20年
參考答案[B]
39. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有（ ）名具有期貨從業(yè)
資格的業(yè)務(wù)人員。
A ：2
B ：3
C ：4
D ：5
參考答案[D]
40. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在接到證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（ �。�
個(gè)工作日內(nèi)，做出是否批準(zhǔn)的決定。
A.7 個(gè)工作日
B.10個(gè)工作日
C.15個(gè)工作日
D.20個(gè)工作日
參考答案[D]
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