2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬習(xí)題（3）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬習(xí)題匯總
17. 期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ �。�。
A ：與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書
B ：任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C ：挪用客戶保證金
D ：向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案[B]
18. 期貨經(jīng)紀(jì)公司因（ �。┣樾谓馍⒌�，不需要報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)審批。
A ：營業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)
B ：股東大會(huì)決定解散
C ：破產(chǎn)
D ：因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
19. 下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法，正確的有（ �。�。
A ：高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效
B ：高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日
起3 個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告
C ：經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會(huì)
派出機(jī)構(gòu)備案
D ：期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高
管資格的管理人員代其履行
參考答案[C]
20. 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在
公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（ �。�。
A ：1 萬以上
B ：3 萬以上
C ：1-3 萬
D ：3 萬以下
參考答案[C]
21. 期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（ �。﹤浒浮�
A ：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B ：本交易所會(huì)員大會(huì)
C ：本交易所理事會(huì)
D ：中國證監(jiān)會(huì)
參考答案[D]
22. 根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，以下說法錯(cuò)誤的是：（ �。�
A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)審核考試申請人的報(bào)考資格，無須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
B.從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期
貨業(yè)務(wù)輔助人員，期貨輔助人員不能對外開展業(yè)務(wù)
C.期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予行政處罰。
D.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報(bào)
告中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)
參考答案：[C]
23. 期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重
的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)在（ �。┠陜�(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案：[A]
24. 首席風(fēng)險(xiǎn)官向（ ）負(fù)責(zé)。
A ：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B ：中國證監(jiān)會(huì)考試大論壇
C ：期貨交易所
D ：期貨公司董事會(huì)
參考答案[D]
期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)權(quán)威名師團(tuán)隊(duì) 助你通關(guān)！ 咨詢:010-51294794
