2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題（17）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題匯總
16. 「答案」D
「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東
應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50% ，
或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50% ，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。
17. 「答案」D
「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下
列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（一）單個(gè)股東的持股比例增加到5%以
上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上；（二）持有5%以上股權(quán)
的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。
18. 「答案」B
「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營(yíng)業(yè)部
的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公
司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向
中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。
19. 「答案」D
「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關(guān)開戶、變更、銷
戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、
交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。
20. 「答案」B
「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八十九條規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，
任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假
申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
21. 「答案」D
「解析」期貨公司中只有管理人員和專業(yè)人員才是期貨從業(yè)人員，打字員不
屬于期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；期貨交易所非期貨結(jié)算會(huì)員、為期貨公司
提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)以及期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中，只有從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、經(jīng)
營(yíng)業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員才屬于期貨從業(yè)人員。
22. 「答案」A
「解析」根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過(guò)從業(yè)資格考試的，
取得協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。據(jù)此可知，期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資
格考試合格證明。
23. 「答案」B
「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
24. 「答案」A
「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
七條規(guī)定，申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，
應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)
3 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5 年以上經(jīng)驗(yàn)；（二）具有大學(xué)�？埔陨蠈W(xué)歷。
25. 「答案」A
「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
十七條規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，
申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金
融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬l 年。
26. 「答案」B
「解析」依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
二十一條規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)
提交2 名推薦人的書面推薦意見。
27. 「答案」B
「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取
得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職
手續(xù)。
28. 「答案」B
「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
三十三條規(guī)定，期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2 家公司兼任
董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性
機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。
29. 「答案」A
「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
四十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)
機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3
個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
30. 「答案」A
「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
六十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)
之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3 萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，
暫停或者撤銷任職資格。
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