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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習題匯總

    31. 期貨公司對風險進行調整時應當以（　�。�為依據(jù)。

    A.分類

    B.流動性

    C.帳齡

    D.可回收性

    32. 期貨公司可以采取以下（　�。┬问綀笏惋L險監(jiān)管報表。

    A.月度風險監(jiān)管報表

    B.年度風險監(jiān)管報表

    C.按周報送風險監(jiān)管報表

    D.按日報送風險監(jiān)管報表

    33. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是對期貨從業(yè)人員的（　�。┑幕�本要
求和規(guī)定。

    A.職業(yè)品德

    B.執(zhí)業(yè)紀律

    C.職業(yè)責任

    D.專業(yè)勝任能力

    34. 期貨從業(yè)人員應當遵守保密原則，具體內容包括（　　）。

    A.保守國家秘密

    B.保守所在期貨經營機構秘密

    C.保守投資者的商業(yè)秘密

    D.保守投資者的個人隱私

    35. 期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（　�。┬袨椤�

    A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

    B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

    C.挪用客戶的期貨保證金和其他資產

    D.收付、存取或者劃轉期貨保證金

    36. 偽造期貨交易所或者期貨經紀公司的經營許可證或者批準文件的，（）。

    A.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰
金

    B.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰
金

    C.情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以
下罰金

    D.情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以
下罰金

    37. 期貨經紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重
后果的，（　�。�。

    A.對單位判處罰金

    B.對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

    C.對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

    D.對直接負責的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

    38. （　　）的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金進行
非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。

    A.期貨交易所

    B.期貨經紀公司

    C.證券交易所

    D.保險公司

    39.A市B 區(qū)的時遷與B 市C 區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位
于D 市E 區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D 市營業(yè)部進行交易，以下（　�。┓ㄔ嚎梢宰�
為當事人的協(xié)議管轄法院。

    A.A 市中級人民法院

    B.B 市中級的人民法院

    C.D 市中級的人民法院

    D.D 市E 區(qū)人民法院

    40. 客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保
證金。當客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是（　�。�。

    A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔

    B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

    C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

    D.穿倉造成的損失，由客戶承擔