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2013期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬試題匯總

    1.題干：期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（　�。�。

    A：百分之六十

    B：百分之八十

    C：百分之二十

    D：百分之四十

    參考答案［A］

    2.題干：對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（　�。�決定。

    A：國(guó)家工商行政管理局

    B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

    C：中國(guó)人民銀行

    D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    參考答案［B］

    3.題干：期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（　�。�。

    A：不超過(guò)50%

    B：不超過(guò)20%

    C：不超過(guò)80%

    D：不超過(guò)60%

    參考答案［C］

    4.題干：在我國(guó)，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)（　�。�。

    A：理事會(huì)

    B：董事會(huì)

    C：會(huì)員大會(huì)

    D：職工代表大會(huì)

    參考答案［C］

    5.題干：在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（　　）召集，一般情況下每年召開(kāi)一次。

    A：董事會(huì)

    B：理事會(huì)

    C：總經(jīng)理

    D：理事長(zhǎng)

    參考答案［B］

    6.題干：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（　　）主持。

    A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

    B：理事長(zhǎng)

    C：總經(jīng)理

    D：會(huì)員代表

    參考答案［B］

    7.題干：投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（　�。﹥�(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書(shū)面異議。

    A：交易完成15日

    B：交易完成30日

    C：收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天

    D：期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

    參考答案［D］

    8.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后（　�。﹥�(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因。

    A：3天

    B：3個(gè)工作日

    C：一周

    D：一個(gè)月

    參考答案［B］

    9.題干：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由（　�。┲Ц�。

    A：期貨經(jīng)紀(jì)公司

    B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

    C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

    D：期貨經(jīng)紀(jì)公司股東

    參考答案［C］

    10.題干：期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（　�。�。

    A：暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

    B：撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

    C：撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

    D：公開(kāi)通報(bào)批評(píng)

    參考答案［C］