2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬試題1
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-02-02
2013期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬試題匯總
1.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（�。�
A：不承擔(dān)責(zé)任
B：承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C：承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%
D：全部承擔(dān)賠償責(zé)任
參考答案［D］
2.題干：期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)在（ ）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案［A］
3.題干：依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時(shí)會(huì)員大會(huì)召開條件的是：（�。�
A.三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議時(shí)
C.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)
D.理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)
參考答案［B］
4.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（�。�。
A：3年
B：5年
C：10年
D：20年
參考答案［B］
5.題干：（�。⿲�(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B：中國證監(jiān)會(huì)
C：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D：期貨交易所
參考答案［B］
6.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。
A：與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書
B：任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C：挪用客戶保證金
D：向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案［B］
7.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司因（�。┣樾谓馍⒌�，不需要報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)審批。
A：營業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)
B：股東大會(huì)決定解散
C：破產(chǎn)
D：因合并或者分立需要解散
參考答案［C］
8.題干：期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（�。�
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
參考答案［D］
9.題干：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（�。┻M(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。
A：客戶代表
B：公司的交易部經(jīng)理
C：公司的運(yùn)作部經(jīng)理
D：出市代表
參考答案［D］
10.題干：我國的期貨交易必須在（�。﹥�(nèi)進(jìn)行。
A：期貨交易所
B：商品交易市場(chǎng)
C：商品產(chǎn)地
D：買賣雙方約定的場(chǎng)所
參考答案［A］
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