2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選練習(xí)8
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-29
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選練習(xí)匯總
71. 某期貨交易所理事會(huì)做出一項(xiàng)理事會(huì)決議，關(guān)于該決議，下列說(shuō)法正確
的是（）。
A.該決議須經(jīng)全體理事1 ／2 以上表決通過(guò)
B.做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有2 ／3 以上理事出席
C.該決議須經(jīng)出席會(huì)議的理事的1 ／2 以上表決通過(guò)
D.做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有1 ／2 以上理事出席。
72. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有
（）。
A.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施
B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況
C.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)
D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管
理
73. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。
A.經(jīng)營(yíng)計(jì)劃
B.公司章程草案
C.設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書(shū)
D.發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告
74. 期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。
A.變更注冊(cè)資本申請(qǐng)書(shū)
B.股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件
C.變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案
D.股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的承諾書(shū)
75. 期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提
交的申請(qǐng)材料包括（）。
A.終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書(shū)
B.擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件
C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況
報(bào)告
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料
76. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行（）和會(huì)計(jì)核算，建
立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。
A.統(tǒng)一結(jié)算
B.統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理
C.統(tǒng)一資金調(diào)撥
D.統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理
77. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在5 個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)
告的情形有（）。
A.變更名稱(chēng)、公司章程
B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議
C.被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施
D.任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)
管理人員的分工發(fā)生變更
78. 下列選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）。
A.申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格
B.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員
C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)
D.期貨公司的設(shè)立
79. 下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是
（）。
A.期貨公司的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員
B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)
人員
C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員
D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)
業(yè)人員
80. 期貨從業(yè)人員受到（）的監(jiān)督。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨交易所
答案及解析
71. 「答案」AB.
「解析」《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，理事會(huì)會(huì)議須有2 ／3 以
上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1 ／2 以上表決通過(guò)。理事會(huì)會(huì)議結(jié)
束之日起10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
72. 「答案」ABCD
「解析」依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條的規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均屬?lài)?guó)務(wù)院
期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)。
73. 「答案」ABCD
「解析」除ABCD四項(xiàng)外，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)
材料還包括：①擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明：②
擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本；③場(chǎng)地、設(shè)備、資金
證明文件；④律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。
74. 「答案」ABCD
「解析」《期貨公司管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司變更注冊(cè)資本。應(yīng)
當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：（一）變
更注冊(cè)資本申請(qǐng)書(shū)；（二）股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件；（三）股東變
更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的承諾書(shū)；（四）變更注冊(cè)資本的
詳細(xì)方案；（五）模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；
（六）本辦法第十六條第（四）項(xiàng)至第（十一）項(xiàng)規(guī)定的材料；（七）中國(guó)證監(jiān)
會(huì)規(guī)定的其他材料。
75. 「答案」ABCD
「解析」期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營(yíng)業(yè)部客戶的保證金
和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中
國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：（一）終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書(shū)；（二）擬終止
營(yíng)業(yè)部的決議文件；（三）關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并
終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報(bào)告；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
76. 「答案」ABCD
「解析」《期貨公司管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證
監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管
理和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。
77. 「答案」ABCD
「解析」《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨
公司應(yīng)當(dāng)在5 個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告：（一）變
更名稱(chēng)、公司章程；（二）發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；（三）
作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；（四）任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)
責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更；（五）被有權(quán)機(jī)關(guān)立
案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
78. 「答案」ABC
「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是規(guī)范期貨從業(yè)人員的從業(yè)行為的，
ABC 三項(xiàng)均屬于本《辦法》適用的范圍，期貨公司的設(shè)立不屬于本辦法調(diào)整。
79. 「答案」ABCD
「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱(chēng)期貨從業(yè)人員
是指：（一）期貨公司的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員；（二）期貨交易所的非期貨公司
結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員；（三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員；（四）為期貨公司提供中間介
紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)
定的其他人員。
80. 「答案」AB
「解析」中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)
期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理。
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